鵬華普惠封閉2011年第2季度報(bào)告-原始稿doc - 鵬華基金.pdf

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1、普惠證券投資基金2011年第2季度報(bào)告2011年6月30日基金管理人：鵬華基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：2011年7月21日鵬華普惠封閉2011年第2季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋私煌ㄣy行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2011年7月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

2、基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2011年4月1日起至2011年6月30日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱鵬華普惠封閉（場內(nèi)簡稱：基金普惠）基金主代碼184689交易代碼184689基金運(yùn)作方式契約型封閉式基金合同生效日1999年1月6日報(bào)告期末基金份額總額2,000,000,000.00份為投資者減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并投資目標(biāo)謀求基金長期穩(wěn)定的投資收益。本基金采取自上而下與自下而上相結(jié)合的投資思路，以宏觀經(jīng)濟(jì)、政策研究和行業(yè)研究作為投資方向的指導(dǎo)，以市場、技術(shù)、管理、機(jī)制等為

3、主體內(nèi)容的核心競爭力作為成長性企業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)兼顧具有穩(wěn)固基礎(chǔ)但投資策略被市場低估的質(zhì)優(yōu)和績優(yōu)個(gè)股。本基金在投資組合構(gòu)建中注意引入投資組合理論思想和輔助工具，根據(jù)市場變化靈活調(diào)整各類財(cái)產(chǎn)的投資比例，注重基金財(cái)產(chǎn)的流動(dòng)性，以優(yōu)化投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征。業(yè)績比較基準(zhǔn)-風(fēng)險(xiǎn)收益特征-基金管理人鵬華基金管理有限公司基金托管人交通銀行股份有限公司第2頁共10頁鵬華普惠封閉2011年第2季度報(bào)告§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期（2011年4月1日－2011年6月30日）1.本期已實(shí)現(xiàn)收益1,909,936.202.本期利潤-144,818,182.5

4、93.加權(quán)平均基金份額本期利潤-0.07244.期末基金資產(chǎn)凈值2,212,852,150.565.期末基金份額凈值1.1064注：1、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益；2、所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用（例如，封閉式基金交易傭金等），計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較業(yè)績比較凈值增長凈值增長率業(yè)績比較基基準(zhǔn)收益階段①－③②－④率①標(biāo)準(zhǔn)差②準(zhǔn)收益率③率標(biāo)準(zhǔn)差④過去三個(gè)

5、月-6.19%2.16%----注：基金合同中未規(guī)定業(yè)績比較基準(zhǔn)。第3頁共10頁鵬華普惠封閉2011年第2季度報(bào)告3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長率歷史走勢對比圖注：1、本基金合同于1999年1月6日生效。2、截至建倉期結(jié)束，本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同中規(guī)定的各項(xiàng)比例?！?管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年姓名職務(wù)說明任職日期離任日期限冀洪濤先生，國籍中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，13年證券從本基金基業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任華夏證券大金經(jīng)理、研2008年10月連業(yè)務(wù)部研究發(fā)展部投冀洪濤-13究部總經(jīng)11日資顧問、債券投資經(jīng)理，理大連證券研究發(fā)展總部

6、副經(jīng)理兼沈陽業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，巨田證券資產(chǎn)管第4頁共10頁鵬華普惠封閉2011年第2季度報(bào)告理部、投資管理部投資經(jīng)理，巨田基金管理有限公司投資管理部總監(jiān)、巨田資源優(yōu)選基金經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司專戶理財(cái)投資總監(jiān)；2008年10月起至今擔(dān)任鵬華普惠基金基金經(jīng)理，現(xiàn)同時(shí)擔(dān)任公司研究部總經(jīng)理、投資決策委員會(huì)委員。冀洪濤先生具備基金從業(yè)資格。本報(bào)告期內(nèi)本基金基金經(jīng)理未發(fā)生變動(dòng)。注：1.任職日期和離任日期均指公司作出決定后正式對外公告之日；擔(dān)任新成立基金基金經(jīng)理的，任職日期為基金合同生效日。2.證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于從業(yè)人員資格管理辦法的相關(guān)規(guī)定。4.2管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的

7、說明在本報(bào)告期內(nèi)，基金管理人不存在損害基金份額持有人利益的行為。基金管理人勤勉盡責(zé)地為基金份額持有人謀求利益，嚴(yán)格遵守了《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、《普惠證券投資基金基金合同》的規(guī)定。4.3公平交易專項(xiàng)說明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格執(zhí)行公平交易制度，確保不同投資組合在研究、交易、分配等各環(huán)節(jié)得到公平對待。4.3.2本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較本