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1、安瑞證券投資基金基金合同安瑞證券投資基金基金合同基金發(fā)起人:華安基金管理有限公司北方證券有限責(zé)任公司基金管理人:華安基金管理有限公司基金托管人:中國(guó)工商銀行本合同于2000年7月26日簽署,2004年11月16日修改后重新公布本合同條款未來(lái)如有修改,將在指定媒體公告,恕不另行書面通知安瑞證券投資基金基金合同目錄一、前言二、基金合同當(dāng)事人三、基金的基本情況四、基金的沿革五、基金的上市和交易安排六、基金的托管七、基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制八、基金專用交易席位的租用九、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)十、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)十一、基金托管人的權(quán)利與義
2、務(wù)十二、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)十三、基金份額持有人大會(huì)十四、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序十五、基金資產(chǎn)十六、基金資產(chǎn)估值安瑞證券投資基金基金合同十七、基金費(fèi)用與稅收十八、基金收益與分配十九、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)二十、基金的信息披露二十一、基金的擴(kuò)募、續(xù)期或轉(zhuǎn)型二十二、違約責(zé)任二十三、爭(zhēng)議的處理二十四、基金合同的效力二十五、基金合同的修改、終止和基金資產(chǎn)的清算二十六、其他事項(xiàng)二十七、合同當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽約地、簽訂日安瑞證券投資基金基金合同一、前言(一)訂立《安瑞證券投資基金基金合同》的目的、依據(jù)和原則。1、訂立《安瑞證券投資基金基金合同》(
3、以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”或“基金合同”)的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益、明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范安瑞證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”)的運(yùn)作;2、訂立本基金合同的依據(jù)是《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)及其他相關(guān)規(guī)定;3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。(二)本基金由華安基金管理有限公司依照《暫行辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)本基金的批準(zhǔn),并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用
4、基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。(三)本基金合同根據(jù)2004年6月1日生效的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行修訂并重新公布。(四)本基金合同的當(dāng)事人按照本基金合同和現(xiàn)時(shí)有效的法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。(五)基金投資者自取得依基金合同所發(fā)行的基金份額,即成為基金份額持有人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,并按照基金合同和現(xiàn)時(shí)有效的法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。二、基金合同當(dāng)事人(一)基金發(fā)起人1、名稱:華安基金管理有限公司注冊(cè)地址:上海市浦東南路360號(hào)新上海國(guó)際大廈1
5、安瑞證券投資基金基金合同法定代表人:杜建國(guó)成立時(shí)間:1998年6月批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):證監(jiān)基字1998年20號(hào)組織形式:有限責(zé)任公司注冊(cè)資本:15000萬(wàn)元人民幣存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)2、名稱:北方證券有限責(zé)任公司注冊(cè)地址:遼寧省沈陽(yáng)市沈河區(qū)友好街9號(hào)法定代表人:路畔生成立時(shí)間:2000年12月20日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2000年289號(hào)組織形式:有限責(zé)任公司注冊(cè)資本:36000萬(wàn)元人民幣存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)(二)基金管理人名稱:華安基金管理有限公司注冊(cè)地址:上海市浦東南路360號(hào)新上海國(guó)際大廈法定代表人:杜建國(guó)成立時(shí)間:1998年6月批準(zhǔn)設(shè)
6、立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):證監(jiān)基字1998年20號(hào)組織形式:有限責(zé)任公司注冊(cè)資本:15000萬(wàn)元人民幣存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)(三)基金托管人名稱:中國(guó)工商銀行2安瑞證券投資基金基金合同注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)法定代表人:姜建清成立時(shí)間:1984年1月1日批準(zhǔn)設(shè)立:國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》組織形式:國(guó)有獨(dú)資企業(yè)實(shí)收資本:1710.24億元人民幣存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)三、基金的基本情況(一)基金名稱:安瑞證券投資基金(二)基金類型:契約型封閉式(在符合有關(guān)規(guī)定并經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)型為契約型開放式)(三)基金
7、投資目標(biāo):本基金將投資于小型上市公司,即公司市值低于市場(chǎng)平均市值的上市公司,以求通過(guò)積極的投資策略,獲取長(zhǎng)期的資本增值。(四)基金份額總份額:20770萬(wàn)份基金份額(上市后經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以進(jìn)行擴(kuò)募)(五)基金份額每份面值為人民幣1.00元(六)存續(xù)期限:安瑞基金由金龍基金、沈陽(yáng)萬(wàn)利基金、沈陽(yáng)富民基金清理規(guī)范后合并而成?;鸫胬m(xù)期為自1992年4月29日到2002年4月28日。本基金上市后,可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所申請(qǐng)續(xù)期。四、基金的沿革本基金由金龍基金、沈陽(yáng)萬(wàn)利基金、沈陽(yáng)富民基金清理規(guī)范后合并而成,遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求,經(jīng)規(guī)范合并后,更名為“安瑞證券投
8、資基金”,基金管理人更換