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《開放式基金數(shù)據(jù)接口規(guī)范 LOFS相關(guān)補(bǔ)充說(shuō)明.pdf》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、開放式基金數(shù)據(jù)接口規(guī)范LOFS相關(guān)補(bǔ)充說(shuō)明我公司和深圳證券交易所將于近期聯(lián)合推出上市開放基金業(yè)務(wù)，根據(jù)上市開放基金的業(yè)務(wù)規(guī)則（具體參見《上市開放基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》），我公司TA系統(tǒng)和深圳登記結(jié)算系統(tǒng)增加跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。為保證各基金參與人和我公司TA系統(tǒng)順利交換數(shù)據(jù)，我公司對(duì)《中國(guó)結(jié)算開放式基金數(shù)據(jù)接口規(guī)范(TXT)》（以下簡(jiǎn)稱《TXT規(guī)范》）和《中國(guó)結(jié)算開放式基金數(shù)據(jù)接口規(guī)范(DBF)》（以下簡(jiǎn)稱《DBF規(guī)范》）做如下調(diào)整，請(qǐng)各基金參與人參照?qǐng)?zhí)行。一、《TXT規(guī)范》的調(diào)整：１、轉(zhuǎn)銷售人／機(jī)構(gòu)／結(jié)算參
2、與人申請(qǐng)（026），轉(zhuǎn)銷售人／機(jī)構(gòu)／結(jié)算參與人申請(qǐng)(028)基金銷售人通過(guò)026／028業(yè)務(wù)發(fā)起基金銷售人間轉(zhuǎn)托管（簡(jiǎn)稱系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管）業(yè)務(wù)和跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)和跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)使用相同字段，但有些字段表示含義有區(qū)別，具體見下表：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管TargetDistributorCode轉(zhuǎn)入銷售人編碼固定填寫“999“TargetBranchCode轉(zhuǎn)入銷售人下的網(wǎng)點(diǎn)號(hào)轉(zhuǎn)入結(jié)算參與人的編碼２、轉(zhuǎn)銷售人／機(jī)構(gòu)／結(jié)算參與人確認(rèn)（126），轉(zhuǎn)銷售人／機(jī)構(gòu)／結(jié)算席位（128）確認(rèn)，銷售人／機(jī)構(gòu)／
3、結(jié)算參與人轉(zhuǎn)銷售人／機(jī)構(gòu)確認(rèn)（127）對(duì)于系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，TA系統(tǒng)向轉(zhuǎn)出基金銷售人發(fā)送126/128確認(rèn)，向轉(zhuǎn)入銷售人發(fā)送127確認(rèn)。對(duì)于基金銷售人轉(zhuǎn)入登記結(jié)算系統(tǒng)結(jié)算參與人的跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，TA系統(tǒng)向轉(zhuǎn)出基金銷售人發(fā)送126/128確認(rèn)。對(duì)于登記結(jié)算系統(tǒng)的結(jié)算參與人轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)基金銷售人的跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，TA系統(tǒng)向轉(zhuǎn)入基金銷售人發(fā)送127確認(rèn)?？缡袌?chǎng)轉(zhuǎn)托管和系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管使用相同的字段，但有些字段表示含義有區(qū)別，具體見下表：126/128127系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管管管管Target
4、Distributorco轉(zhuǎn)入銷售人固定為“999轉(zhuǎn)出銷售人固定為“999de編碼“編碼“TargetBranchCode轉(zhuǎn)入銷售人轉(zhuǎn)入結(jié)算參轉(zhuǎn)出銷售人轉(zhuǎn)出結(jié)算參下的網(wǎng)點(diǎn)號(hào)與人席位號(hào)下的網(wǎng)點(diǎn)號(hào)與人席位號(hào)３、增加發(fā)送基金參與人及結(jié)算席位文件（文件類型碼為21）系統(tǒng)每日將基金銷售人和登記結(jié)算系統(tǒng)的結(jié)算參與人席位合并在一起，以O(shè)FD_??_XXX_CCYYMMDD_21.TXT文件的形式發(fā)送給基金銷售人，作為基金銷售人對(duì)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管的轉(zhuǎn)入基金銷售人和跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的轉(zhuǎn)入結(jié)算參與人進(jìn)行合法性檢查的依據(jù)。文件采用純文本形
5、式，只包含數(shù)據(jù)記錄，不包含文件標(biāo)識(shí)、文件版本號(hào)、文件創(chuàng)建人、文件接收人、日期、匯總表號(hào)、文件類型碼、發(fā)送人、接收人、字段數(shù)、字段名和文件結(jié)束標(biāo)識(shí)，并且文件名不包含在索引文件中。具體字段定義如下：序號(hào)字段名字段描述類型長(zhǎng)度備注1DistributorCode銷售參與人代號(hào)C6銷售參與人為三位，左對(duì)齊，右補(bǔ)空格。證券結(jié)算席位為六位。2DistributorName銷售參與人名稱C323DistributorType銷售參與人類型C1‘0’-銷售銀行‘1’-銷售券商‘2’-結(jié)算券商‘3’-基金直銷4Transfer
6、PermitFlag允許轉(zhuǎn)入標(biāo)志C1‘Y’-允許’N’-不允許5DownloadDate發(fā)送日期C8CCYYMMDD二、《DBF規(guī)范》的調(diào)整：１、帳戶資料變更回報(bào)庫(kù)KFZHBH.DBF系統(tǒng)每日將TA系統(tǒng)中持有基金的變更帳戶資料與登記結(jié)算系統(tǒng)中持有基金份額的投資人帳戶資料以013業(yè)務(wù)發(fā)送給基金管理人，如果該投資人已注冊(cè)TA系統(tǒng)開放基金帳戶，帳戶回報(bào)中基金帳戶（BHJJZH）字段為已注冊(cè)的開放基金帳戶，否則為該投資人的證券帳戶，長(zhǎng)度為10位，右對(duì)齊，左補(bǔ)空格。２、交易待確認(rèn)庫(kù)KFJYDQ.DBF系統(tǒng)每日將處理成功
7、的跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)以026業(yè)務(wù)發(fā)送給基金管理人，基金管理人不需要確認(rèn)。具體字段含義如下：DQYWLXDQDLRMDQSQSLDQZSBZDQYSQD026系統(tǒng)內(nèi)基金銷售人轉(zhuǎn)托管份額0為全部轉(zhuǎn)托管；轉(zhuǎn)入基金銷轉(zhuǎn)托管編碼1為單只基金全部轉(zhuǎn)托管售人編碼(6XXXXX)2為單只基金部分轉(zhuǎn)托管(6XXXXX)026基金銷售基金銷售人轉(zhuǎn)托管份額不用轉(zhuǎn)入結(jié)算參人轉(zhuǎn)入結(jié)算編碼與人席位號(hào)參與人(6XXXXX)026結(jié)算參與結(jié)算參與人轉(zhuǎn)托管份額不用轉(zhuǎn)入基金銷人轉(zhuǎn)入基金席位號(hào)售人編碼銷售人(6XXXXX)字段DQDLRM中編碼的首
8、字符不為”6”表示是結(jié)算參與人席位號(hào)，則該記錄是結(jié)算參與人轉(zhuǎn)入基金銷售人的跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管；字段DQYSQD中編碼的首字符不為”6”表示是結(jié)算參與人，則該記錄是基金銷售人轉(zhuǎn)入結(jié)算參與人的跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。３、交易回報(bào)庫(kù)KFJYHB.DBF系統(tǒng)每日將上一工作日全部跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)以026/027/028業(yè)務(wù)發(fā)送給基金管理人。對(duì)于系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管，如果處理成功，系統(tǒng)向基金管理人發(fā)送026回報(bào)以及對(duì)應(yīng)的027和028
