上市開放式基金（LOFs）規(guī)則介紹

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2、的一個(gè)研究性的非盈利性組織?！凹尾呷瘶I(yè)研究”電子期刊（雙周刊）是該研究所的主要對(duì)外窗口。由研究所首席研究員魏武揮先生原創(chuàng)的優(yōu)秀獨(dú)到的“涅槃――中國證券經(jīng)紀(jì)百論”，全方位論述中國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)、管理、營(yíng)銷、產(chǎn)品、服務(wù)和培訓(xùn)，一定會(huì)引起您的共鳴。嘉策券業(yè)研究所還自行開發(fā)了原創(chuàng)的券業(yè)培訓(xùn)課件，提供大家免費(fèi)下載。嘉策中國還是國內(nèi)首個(gè)將博客技術(shù)應(yīng)用在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上的網(wǎng)站。旗下中國券業(yè)博客網(wǎng)(www.51blogger.com)已經(jīng)開通，并不斷接受新的博客用戶，逐步將成為國內(nèi)最大的券業(yè)博客網(wǎng)。歡迎訪問http://www.51

3、broker.com或http://www.51jjr.com嘉策中國－我要經(jīng)紀(jì)人網(wǎng)，我們期待您的到來！上市開放式基金（LOFs）業(yè)務(wù)規(guī)則介紹目錄運(yùn)作框架運(yùn)作流程現(xiàn)實(shí)意義應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題一、運(yùn)作框架?基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)開放式基金?交易所＋投資者?基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)?交易所上市開放式基金申購贖回單位凈值市場(chǎng)價(jià)格買入賣出?跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管圖示說明：?投資者可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日基金份額凈值進(jìn)行申購、贖回?投資者也可以通過交易所交易系統(tǒng)以市場(chǎng)撮合價(jià)進(jìn)行買入、賣出?跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管可實(shí)現(xiàn)兩種交易方式的轉(zhuǎn)換二、運(yùn)作流程（一）發(fā)

4、行（二）上市（三）交易（四）申購贖回（五）轉(zhuǎn)托管（六）權(quán)益分派(一)發(fā)行發(fā)行方式——交易所類似新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，但無中簽及配號(hào)環(huán)節(jié)發(fā)行期內(nèi)持續(xù)掛牌當(dāng)日可重復(fù)認(rèn)購所有委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷單筆認(rèn)購量必須為1000或其整數(shù)份且不超過99,999,000份具有開放式基金代銷資格的券商營(yíng)業(yè)部均可參與網(wǎng)上認(rèn)購——基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用現(xiàn)行柜臺(tái)銷售和基金管理人簽訂了代銷機(jī)構(gòu)協(xié)議的機(jī)構(gòu)(一)發(fā)行認(rèn)購賬戶——交易所使用深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶賬戶的開立由中國結(jié)算深圳分公司及其委托的代理機(jī)構(gòu)辦理——基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)使用中

5、國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶賬戶管理辦法遵循中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定(一)發(fā)行發(fā)行價(jià)格及費(fèi)用——交易所按份額進(jìn)行認(rèn)購深交所掛牌價(jià)＝基金面值投資者認(rèn)購需繳納傭金認(rèn)購金額＝掛牌價(jià)格×（1＋券商傭金比率）×認(rèn)購份額券商傭金＝掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額×券商傭金比率認(rèn)購凈金額＝掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額券商可按照《基金招募說明書》約定的認(rèn)購費(fèi)率設(shè)定傭金比率券商將認(rèn)購凈金額劃付中國結(jié)算深圳分公司——基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)按金額進(jìn)行認(rèn)購認(rèn)購費(fèi)按價(jià)外法扣收(一)發(fā)行例：某投資者認(rèn)購1萬份基金單位，假設(shè)基金管理人規(guī)定認(rèn)購費(fèi)率上限為1％，券商設(shè)定的傭金比率為1％

6、，則投資者應(yīng)交納的認(rèn)購金額及券商收取的傭金為：深交所掛牌價(jià)＝基金面值＝1元認(rèn)購金額＝10000×1.01＝10100元券商傭金＝10000×0.01＝100元認(rèn)購凈金額＝10000×1＝10000元即：投資者認(rèn)購1萬份基金單位，需繳納10100元，券商收取的傭金為100元，中國結(jié)算深圳分公司按10000元記減結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶。(二)上市上市條件基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定募集金額不少于二億元人民幣持有人不少于1000人深交所的其他規(guī)定(二)上市上市首日上市首日為基金合同生效后的第一個(gè)開放日開盤

7、參考價(jià)上市首日前一交易日的基金份額凈值（四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位）(三)交易交易規(guī)則——與封閉式基金基本相同買入申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣設(shè)置漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市首日起執(zhí)行交易時(shí)間及場(chǎng)所——交易日的交易時(shí)間——全部交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(三)交易停、復(fù)牌——管理人申請(qǐng)停牌例行停牌交易日公布年報(bào)和半年報(bào)交易日公布收益分配公告（或預(yù)告）臨時(shí)停牌公布臨時(shí)公告停止辦理贖回業(yè)務(wù)——深交所予以停牌市場(chǎng)消息可能引起價(jià)格波動(dòng)信息披露問題延遲公告管理人違規(guī)其他(四)申購、贖回原則——按

8、金額申購、份額贖回場(chǎng)所——與基金管理人簽訂了代銷協(xié)議的機(jī)構(gòu)申購賬戶——使用深圳開放式基金賬戶(五)轉(zhuǎn)托管系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管——證券公司營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管沿用證券市場(chǎng)原規(guī)定及程序T日辦理，T＋1日份額可用——基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管沿用現(xiàn)行開放式基金相關(guān)規(guī)定及程序T日辦理，