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1、新華泛資源優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金2009年第4季度報告新華泛資源優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金2009年第4季度報告2009年12月31日基金管理人：新華基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司報告送出日期：二〇一〇年一月二十二日第1頁共11頁新華泛資源優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金2009年第4季度報告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。基金托管人中國工商銀行根據(jù)本基金合同
2、規(guī)定，于2010年1月20日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。本報告期自2009年10月1日起至12月31日止。§2基金產(chǎn)品概況基金簡稱新華泛資源優(yōu)勢混合基金主代碼519091基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2009年7月
3、13日報告期末基金份額總額1,814,125,130.30份在有效控制風(fēng)險的前提下，通過重點精選與集中配置投資目標(biāo)具有社會資源和自然資源（泛資源）優(yōu)勢的股票，實現(xiàn)基金凈值增長,以求持續(xù)地超越業(yè)績比較基準(zhǔn)。本基金采用“自下而上”結(jié)合“自上而下”的投資策投資策略略，通過股票選擇、行業(yè)配置，結(jié)合自上而下的戰(zhàn)術(shù)性大類資產(chǎn)配置策略，進行積極投資管理。業(yè)績比較基準(zhǔn)60%滬深300指數(shù)+40%上證國債指數(shù)本基金為混合型基金，屬于證券投資基金中的中高等風(fēng)險收益特征風(fēng)險品種，預(yù)期風(fēng)險和收益高于債券型、貨幣型基金，低于股票
4、型基金?；鸸芾砣诵氯A基金管理有限公司2新華泛資源優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金2009年第4季度報告基金托管人中國工商銀行股份有限公司§3主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財務(wù)指標(biāo)報告期(2009年10月1日-2009年12月31日)1.本期已實現(xiàn)收益1,003,743.962.本期利潤369,010,413.203.加權(quán)平均基金份額本期利潤0.15424.期末基金資產(chǎn)凈值1,861,694,794.025.期末基金份額凈值1.0261、本期已實現(xiàn)收益指本期利息收入、投資收
5、益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益；2、以上所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如基金申購費贖回費等），計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較業(yè)績比業(yè)績比凈值增較基準(zhǔn)凈值增較基準(zhǔn)階段長率標(biāo)收益率①-③②-④長率①收益率準(zhǔn)差②標(biāo)準(zhǔn)差③④過去3月13.75%1.41%11.49%1.05%2.26%0.36%3.2.2自基金合同生
6、效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較3新華泛資源優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金2009年第4季度報告新華泛資源優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖（2009年7月13日至2009年12月31日）1、本基金自2009年7月13日成立，至2009年12月31日披露日未滿一年；2、本基金建倉期為6個月，本報告期，本基金各資產(chǎn)配置比例符合本基金合同約定。§4管理人報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介任本基金的基金經(jīng)理證券從業(yè)姓名職
7、務(wù)期限說明年限任職日期離任日期碩士，先后供職于廣東發(fā)展銀基金行海南證券業(yè)務(wù)部，任經(jīng)理；經(jīng)理廣發(fā)證券公司?？诤５閸u營投資王衛(wèi)業(yè)部，負責(zé)營業(yè)部管理并從事總監(jiān);2009-7-13-16東投資銀行工作；廣發(fā)證券公司總經(jīng)投資理財部和自營部，任經(jīng)理助理；華龍證券有限責(zé)任公司投理資理財總部，任總經(jīng)理；青島4新華泛資源優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金2009年第4季度報告海東清置業(yè)有限公司，任總經(jīng)理?，F(xiàn)任新華基金管理有限公司投資總監(jiān)，總經(jīng)理助理。4.2管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明本報告期內(nèi)，新華基金管理有
8、限公司作為新華泛資源優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金的管理人按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《新華泛資源優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同》以及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在嚴格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為持有人謀求最大利益。運作整體合法合規(guī)，無損害基金持有人利益的行為。4.3公平交易專項說明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本報告期內(nèi)，基金管理人一直堅持公平交易原則，在投資決策和交易執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)保
