融資融券交易(員工篇).ppt

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1、融資融券交易（員工篇）融資融券業(yè)務(wù)部2011年3月主要內(nèi)容二、融資融券交易規(guī)則三、客戶進(jìn)行融資融券交易，需要申報(bào)內(nèi)容四、信用賬戶禁止類交易及申報(bào)五、融資融券交易菜單六、融資融券交易委托方式一、融資融券交易申報(bào)、非交易申報(bào)融資融券交易一、融資融券交易申報(bào)、非交易申報(bào)（一）融資融券交易類申報(bào)1、擔(dān)保品交易：擔(dān)保品買入、擔(dān)保品賣出2、融資交易：融資買入、賣券還款3、融券交易：融券賣出、買券還券4、平倉交易：融資平倉、融券平倉融資融券交易一、融資融券交易申報(bào)、非交易申報(bào)（二）融資融券非交易類申報(bào)1、權(quán)益類申報(bào)：配股、配債、行權(quán)2、四類證券劃轉(zhuǎn)申報(bào)（1）擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)：擔(dān)

2、保物轉(zhuǎn)入、擔(dān)保物轉(zhuǎn)出（允許為零散股）（2）券源劃轉(zhuǎn)（允許為零散股）（3）還券劃轉(zhuǎn)：直接還券（現(xiàn)券還券）（允許為零散股）（4）余券劃轉(zhuǎn)融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（一）投資者融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。（二）投資者信用證券賬戶可以買入或賣出可充抵保證金證券、標(biāo)的證券，不得用于買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物及標(biāo)的證券范圍以外的證券。（三）投資者融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，其申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的

3、，其賣出該證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)滿足前款要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（四）投資者融資買入或融券賣出所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。（五）投資者信用賬戶的保證金可用余額小于或等于零時(shí)不能進(jìn)行普通買入、融資買入和融券賣出。（六）投資者通過其信用賬戶提交普通買入指令所占用的資金不得超出保證金可用余額中的現(xiàn)金部分。（七）投資者融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向公司償還融入資金。（八）投資者當(dāng)日融資開倉，當(dāng)日不能通過直接還款償還該筆融資負(fù)債。融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（九）投資者融券賣出后，可通過買券還券或直接還

4、券的方式向公司償還融入證券。（十）投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款。（十一）未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。（十二）投資者從事融資融券交易，融資融券期限不得超過6個(gè)月。融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（十三）公司不接受持有上市公司限售股份（包括解除和未解除限售股份）的投資者將該上市公司股份轉(zhuǎn)入信用證券賬戶作為可充抵保證金證券；持有該類上市公司股份的投資者不得融券賣出該上市公司股票。（十四）公司不接受持有上市公司股份的上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員將該上市公司股份轉(zhuǎn)入信用證券賬戶作為可充抵保證金證券；

5、持有該類上市公司股份的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員不得使用信用賬戶買賣該上市公司股份。（十五）投資者提交融券賣出交易指令，公司所持相關(guān)標(biāo)的證券余額不足的，公司有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令。（十六）投資者提交的交易指令，將使公司融資、融券規(guī)模超過公司確定的融資、融券規(guī)模上限的，公司有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令。融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（十七）客戶可以申請將證券在其普通證券賬戶和信用證券賬戶之間進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。當(dāng)投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，投資者可以向公司申請?zhí)崛”ＷC金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后投資者信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于300%。投資者按照規(guī)

6、定提取擔(dān)保物的，應(yīng)提前兩個(gè)交易日向公司提出申請。（十八）投資者買券還券的數(shù)量不得高于其融券余量＋100股（份），如果投資者采用買券還券方式償還融券負(fù)債，多劃轉(zhuǎn)部分由公司采用余券劃轉(zhuǎn)方式劃轉(zhuǎn)回投資者信用證券賬戶。融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（十九）單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。（二十）單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公

7、布。該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（二十一）交易所對(duì)市場融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：1、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍2、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率3、調(diào)整融資、融券保證金比例4、調(diào)整維持擔(dān)保比例5、暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易6、暫停整個(gè)市場的融資買入或融券賣出交易7、交易所認(rèn)為必要的其他措施融資融券交易二、融資融券交易規(guī)則（二十二）公司有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對(duì)投資者的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控并

8、向監(jiān)管部門、證券交易所報(bào)告，并按照其要求采取限制投資