股票發(fā)行審核委員會條例.pdf

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1、股票發(fā)行審核委員會條例發(fā)文號證監(jiān)發(fā)(1999)48號發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)文時間1999-9-16股票發(fā)行審核委員會條例目錄第一章總則1第二章組成辦法2第三章委員的職責權利與義務4第四章工作程序6第五章附則7股票發(fā)行審核委員會條例第一章總則中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會條例年月日國務院批準年月日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布第一章總則第一條為了保證股票發(fā)行審核工作的公開公平公正提高發(fā)行審核工作的質量和透明度根據(jù)中華人民共和國證券法第十四條的規(guī)定制定本條例第二條中國證券監(jiān)督管理委員會設立股票發(fā)行審核委員會以下簡稱發(fā)審委依照法定條件審核股票發(fā)行申請

2、以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決提出審核意見中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)發(fā)審委提出的審核意見依照法定條件核準股票發(fā)行申請核準程序應當公開依法接受監(jiān)督第三條發(fā)審委通過發(fā)審委會議履行職責1股票發(fā)行審核委員會條例第二章組成辦法第二章組成辦法第四條發(fā)審委由中國證券監(jiān)督管理委員會的專業(yè)人員和所聘請的中國證券監(jiān)督管理委員會以外的有關專家以及社會知名人士組成發(fā)審委當然委員為中國證券監(jiān)督管理委員會首席稽查中國證券監(jiān)督管理委員會首席律師中國證券監(jiān)督管理委員會首席會計師上海證券交易所總經(jīng)理深圳證券交易所總經(jīng)理發(fā)審委其他委員為國家宏觀調控部門的專家名專業(yè)經(jīng)濟管理部門及其他有關部門的專

3、家名中國證券監(jiān)督管理委員會的專業(yè)人員名證券交易所的專家名國有銀行的專家名2中華全國工商業(yè)聯(lián)合會的專家名中國科學院中國社會科學院等科研單位的專家名中國證券業(yè)協(xié)會中國注冊會計師協(xié)會中國律師協(xié)會和其他有關專業(yè)社會團體的專家名證券業(yè)內專家名大學教授名股票發(fā)行審核委員會條例社會知名人士名第五條發(fā)審委委員應當具備下列條件一年齡一般在周歲以下并具有中華人民共和國國籍二熟悉宏觀經(jīng)濟政策和有關法律法規(guī)了解證券業(yè)務三未在上市公司擬上市公司擔任職務并且未從事與發(fā)行審核事項有利害關系的其他工作四堅持原則公正廉潔忠于職守嚴格遵守國家法律法規(guī)第六條發(fā)審委除當然委員外其他委員由中國證券監(jiān)督

4、管理委員會聘任或者由中國證券監(jiān)督管理委員會商有關部門單位后聘任發(fā)審委除當然委員外其他委員每屆任期年可以連任但是每次換屆時應當至少更換的委員每個委員連續(xù)任期最長不超過屆第七條發(fā)審委委員有下列情形之一的由中國證券監(jiān)督管理委員會予以解聘一本人提出書面辭職申請的二任期內因職務變動而不宜繼續(xù)擔任發(fā)審委委員的三次無故不出席或者連續(xù)次不能出席發(fā)審委員會議的四任期內嚴重瀆職或者違反法律法規(guī)和發(fā)行審核工作紀律的3五不適合擔任發(fā)審委委員的其他情形第八條中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行監(jiān)管部門同時作為發(fā)審委的辦事機構負責安排發(fā)審委會議送達有關審核材料起草發(fā)審委會議紀要保管檔案等具體工作發(fā)

5、審委審核工作所需費用由中國證券監(jiān)督管理委員會支付股票發(fā)行審核委員會條例第三章委員的職責權利與義務第三章委員的職責權利與義務第九條發(fā)審委委員的職責是根據(jù)國家有關法律法規(guī)和規(guī)章審核申請公開發(fā)行股票的公司的資格條件等審核證券經(jīng)營機構會計師事務所律師事務所資產(chǎn)評估機構等證券中介機構及相關人員為股票發(fā)行所編制和出具的有關材料及意見書審查中國證券監(jiān)督管理委員會職能部門對股票發(fā)行申請的初審報告第十條發(fā)審委委員依法履行職責獨立發(fā)表審核意見并享有表決權不受任何單位和個人的干涉第十一條發(fā)審委委員有權通過中國證券監(jiān)督管理委員會調閱履行職責所必需的發(fā)行申請單位的有關材料第十二條發(fā)審委

6、委員不得接受發(fā)行申請單位與發(fā)行有關的中介機構或者有關人員的饋贈不得私下與上述單位或者人員進行接觸發(fā)審委委員有義務向中國證券監(jiān)督管理委員會舉報任何上述單位或者個人試圖給予饋贈或者與之進行接觸的情況發(fā)審委委員不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或者間接謀取利益不得為任何機構和個人提供有關證券買賣的咨詢第十三條發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請時遇有下列利害關系的應當回避一發(fā)審委委員的親屬為發(fā)行申請單位或者擔任主承銷商的證券經(jīng)營機構的高級管理人員的二發(fā)審委委員或者其親屬持有發(fā)行申請單位發(fā)行的股票的4三發(fā)審委委員的親屬擔任高級管理人員的公司與發(fā)行申請單位或者擔任主承銷

7、商的證券經(jīng)營機構有行業(yè)競爭關系可能影響其公正履行職責的四發(fā)審委委員為發(fā)行申請單位提供過有關發(fā)行業(yè)務的咨詢可能妨礙其公正履行職責的五中國證券監(jiān)督管理委員會認定的可能產(chǎn)生利害沖突的其他利害關系前款第一二三項所稱親屬是指配偶直系血親三代以內旁系血親以及近姻親股票發(fā)行審核委員會條例第十四條發(fā)審委除當然委員外其他委員的身份應當保密發(fā)審委委員不得在發(fā)審委會議以外的場合公開其發(fā)審委委員身份不得以發(fā)審委委員的名義參加中國證券監(jiān)督管理委員會以外的部門單位組織的活動不得泄露發(fā)審委委員名單第十五條發(fā)審委委員應當保守國家秘密和發(fā)行申請單位的商業(yè)秘密發(fā)審委委員不得在發(fā)審委會議以外的場合

8、透露發(fā)審委會議議程出席會議的人員討論內