海蘭信：募集資金專項存儲制度(2011年4月) 2011-04-25.pdf

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1、北京海蘭信數(shù)據(jù)科技股份有限公司募集資金專項存儲制度第一條北京海蘭信數(shù)據(jù)科技股份有限公司（下稱“公司”）為了加強、規(guī)范發(fā)行股票募集資金的管理，提高其使用效率和效益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律法規(guī)、政策、章程的規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所指的募集資金是指公司依法定程序提出申請，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)，以首次公開發(fā)行股票及配股、增發(fā)股份等形式通過證券市場向社會公開進(jìn)行股本融資所籌集

2、的貨幣資產(chǎn)。第三條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。為避免募集資金閑置，公司可在開設(shè)專戶的同一銀行開立派生的定期存款賬戶，該派生賬戶與專戶接受同樣監(jiān)管，并且在三方監(jiān)管協(xié)議中明確約定。除專戶和派生賬戶外，公司不得將募集資金存儲于其他銀行賬戶。第四條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后1個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；（

3、二）公司一次或12個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過1000萬元或募集資金總額的百分之五的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)；（三）商業(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；（四）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。1第五條公司應(yīng)負(fù)責(zé)審慎地使用募集資金，以最低的投資成本和最大產(chǎn)出效益為

4、原則，把握好投資時機，投資金額，投資進(jìn)度、項目效益的關(guān)系。第六條公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資使用的募集資金必須由基本賬戶支付的，公司應(yīng)先自基本賬戶支付，再從募集資金賬戶向基本賬戶等額劃轉(zhuǎn)。第七條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。第八條募集

5、資金使用計劃依照下列程序編制和審批：（一）募集資金使用計劃按年度和項目編制；（二）具體執(zhí)行部門編制《募集資金年度使用計劃》；（三）總經(jīng)理辦公會議審查同意；（四）董事會審議通過；（五）總經(jīng)理執(zhí)行。第九條募集資金使用依照下列程序申請和審批：（一）具體使用部門填寫申請表；（二）財務(wù)負(fù)責(zé)人簽署意見；（三）總經(jīng)理審批；（四）財務(wù)部門執(zhí)行。第十條募集資金使用超過計劃進(jìn)度時，超出額度在計劃額度10%以內(nèi)（含10%）時，由總經(jīng)理辦公會議決定；超出額度在計劃額度10%以上時，由董事會批準(zhǔn)。第十一條投資項目管理部門應(yīng)建立項目管理制度，對資金應(yīng)用

6、，項目進(jìn)度、項目工程質(zhì)量等進(jìn)行檢查監(jiān)督并在股份發(fā)行完成后持續(xù)三年對投資項目進(jìn)行效益核算或投資效果評估并建立項目檔案。第十二條實際募集的資金超過項目計劃所需資金的部分，經(jīng)董事會決議和2股東大會批準(zhǔn)后，可作為公司補充流動資金或其他項目的后備資金。第十三條如國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)等原因發(fā)生重大變化，公司應(yīng)聘請有關(guān)中介機構(gòu)和技術(shù)專家對投資項目進(jìn)行重新論證和評估，確實不適應(yīng)繼續(xù)投資的，應(yīng)及時提出終止投資和整改建議書，經(jīng)董事會審議、股東大會決議通過后方可變更募集資金投向。第十四條公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。

7、公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。第十五條公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）原項目基本情況及變更的具體原因；（二）新項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示；（三）新項目的投資計劃；（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金投向的意見；（六）變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；（七

8、）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。第十六條公司變更募集資金投向用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。第十七