募集資金專項存儲制度.pdf

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1、山東德棉股份有限公司募集資金專項存儲制度（2006年10月26日經(jīng)過第三屆董事會第三次會議審議）山東德棉股份有限公司（以下簡稱公司）為規(guī)范募集資金的存放、使用和管理，保證募集資金的安全，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2006年修訂）》（以下簡稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定并結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。第一章總則第一條本辦法所稱募集資金，是指公司通過公開發(fā)行證券

2、（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第二條發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券或其他證券的募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告。第三條公司應當在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂有關(guān)募集資金使用監(jiān)督的三方協(xié)議并報深圳證券交易所備案，公告協(xié)議主要內(nèi)容。第四條募集資金只能用于公司在發(fā)行申請文件中承諾的募集資金運用項目。公司變更募集資金運用項目必須經(jīng)過股東大會批準，并履行信息披露義務(wù)和其他

3、相關(guān)法律義務(wù)。第五條公司董事會負責制定募集資金的詳細使用計劃，組織募集資金運用項目的具體實施，做到募集資金使用的公開、透明和規(guī)范。募集資金運用項目通過公司子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當采取適當措施保證該子公司或被控制的其他企業(yè)遵守本辦法的各項規(guī)定。第六條公司應根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，及時披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。第七條未按規(guī)定使用募集資金或擅自變更募集資金用途而未履行法定批準程序，致使公司遭受損失的，相關(guān)責任人應依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定

4、承擔包括但不限于民事賠償在內(nèi)的法律責任。第二章募集資金存儲第八條為保證募集資金安全使用和有效監(jiān)管，公司應在依法具有資質(zhì)的商業(yè)銀行開立專用銀行賬戶，用于募集資金的存放和收付。公司可以根據(jù)募集資金運用項目運用情況開立多個專用賬戶，但開戶數(shù)量不得超過募集資金運用項目個數(shù)。第九條公司對募集資金實行專戶存儲制度。除募集資金專用賬戶外，公司不得將募集資金存儲于其他銀行賬戶（包括但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時賬戶）；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲于募集資金專用賬戶。第十條公司開設(shè)多個募集資金專用銀行

5、賬戶的，必須以同一募集資金運用項目的資金在同一專用賬戶存儲的原則進行安排。第十一條公司應積極督促存儲募集資金的商業(yè)銀行履行募集資金使用監(jiān)管協(xié)議。該商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專用賬戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專用賬戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專用賬戶。第三章募集資金使用第十二條公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深圳證券交易所并公告。第十三條除非國家法律、法規(guī)、規(guī)范

6、性文件另有規(guī)定，公司募集資金項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十四條公司進行募集資金項目投資時，資金支出必須嚴格遵守公司資金管理制度和本辦法的規(guī)定，履行審批手續(xù)。所有募集資金項目資金的支出，均首先由資金使用部門提出資金使用計劃，經(jīng)該部門主管領(lǐng)導簽字后，報財務(wù)負責人審核，并由總經(jīng)理在董事會授權(quán)范圍內(nèi)簽字后，方可予以付款；超過董事會授權(quán)范圍的

7、，應報董事會審批。第十五條公司應采取措施確保募集資金使用的真實性和公允性，在支付募集資金運用項目款項時應做到付款金額、付款時間、付款方式、付款對象合理、合法，并提供相應的依據(jù)性材料供董事會備案查詢。第十六條募集資金運用項目應按公司董事會承諾的計劃進度組織實施，資金使用部門要編制具體工作進度計劃，保證各項工作能按計劃進度完成，并定期向財務(wù)部和董事會秘書報送具體工作進度計劃和實際完成進度情況。第十七條對于確因不可預見的客觀因素影響，導致投資項目不能按承諾的預期計劃進度完成時，必須公開披露實際情況并詳細說明原因。第

8、十八條募集資金運用項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，公司應當調(diào)整募集資金投資計劃，并在募集資金年度使用情況的專項說明中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變更的原因等。第十九條募集資金運用項目出現(xiàn)以下情形之一的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等進行檢查，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最后一期定期報告