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《南洋科技：募集資金專項存儲制度(2010年4月) 2010-05-04.pdf》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。
1、浙江南洋科技股份有限公司募集資金專項存儲制度(修訂稿)第一章總則第一條為規(guī)范浙江南洋科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，結合公司的實際情況，制定本制度。第二條公司募集資金管理適用本制度。第三條本制度所稱募集資
2、金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、上市后配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、發(fā)行可分離交易的可轉換公司債券、發(fā)行權證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第四條公司董事會負責建立健全公司募集資金專項存儲制度、并確保本制度的有效實施。本制度對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責任追究等內(nèi)容進行明確規(guī)定。募集資金投資項目通過公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實施的，公司確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本制度。第五條保薦機構及其保薦代表人在持續(xù)督導期間對本制度規(guī)定的事項履行保薦職責，按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫
3、行辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》及本制度的規(guī)定進行公司募集資金管理的持續(xù)督導工作。第二章募集資金專戶存儲第六條公司募集資金存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設置的專戶）原則上不超過募集資金投資項目的個數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應當獨立設置募集資金專戶。公司因募投項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應事先向深圳證券交易所提交書面申請并征得同意。第七條公司在募集資金到位后1個月內(nèi)與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂
4、三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應當包括以下內(nèi)容：（一）公司將募集資金集中存放于專戶中；（二）公司一次或12個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過1000萬元或募集資金總額的百分之五的，公司及商業(yè)銀行及時通知保薦機構；（三）商業(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦機構；（四）保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機構接受深圳證券交易所的監(jiān)管，若違反協(xié)議的規(guī)定，接受深圳證券交易所的處分。公司在全部協(xié)議簽訂后將及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公
5、司應當自協(xié)議終止之日起1個月內(nèi)與相關當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。第八條公司應積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦機構出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第九條公司怠于履行督促義務或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦機構在知悉有關事實后應當及時向深圳證券交易所報告。第三章募集資金使用第十條公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深圳證券交易
6、所并公告。第十一條募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。公司不得將募集資金用于質押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十二條公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被關聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。第十三條公司對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權限和程序如下：公司對募集資金的支出必須嚴格按照本制度履行資金使用申請、審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出，均須由有關部門
7、提出資金使用計劃，在董事會授權范圍內(nèi)經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報財務部，由財務部經(jīng)辦人員審核后，逐級由項目負責人、財務負責人及總經(jīng)理簽字后予以付款。公司一次或12個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過1000萬元或募集資金總額的百分之五的，即為超過董事會授權范圍，應報董事會審批。第十四條公司在每個會計年度結束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，公司應當調(diào)整募集資金投資計劃，并在募集資金年度使用情況的專項說明中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)
8、整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十五條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等進行檢查，決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告
