企業(yè)上市診斷資料清單.doc

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1、企業(yè)上市診斷資料清單提供資料范圍：包括主體公司及其所有子公司、分公司以及與主體公司股東有關(guān)聯(lián)的公司。第一部分企業(yè)基本情況一、公司基本信息（一）公司簡介（電子版）（二）主體公司現(xiàn)有工商登記信息（去工商局打印）（三）營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證書、組織機構(gòu)代碼證書、生產(chǎn)經(jīng)營許可證件及其他相關(guān)資質(zhì)證書：如專利證書、各種資格認證證書、榮譽證書及其他資質(zhì)證書等（復(fù)印件）（四）現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（含主體公司及其子公司、分公司，關(guān)聯(lián)公司；電子版）二、公司歷史沿革（一）公司設(shè)立時的相關(guān)法律文件（投資協(xié)議、公司章程、股東會決議、驗資報告、成立批文、工商登記信息等）（復(fù)印件）（二）歷次注冊資本

2、及股權(quán)歷次變更相關(guān)法律文件（相關(guān)協(xié)議、股東會決議、工商變更信息、驗資報告等）（復(fù)印件）（三）其去5、法定代表人6、現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)7、重大歷史變革（二）同業(yè)競爭情況說明1、關(guān)聯(lián)單位經(jīng)營同行業(yè)情況說明（電子版）2、關(guān)聯(lián)單位2011-2012年度經(jīng)營本行業(yè)業(yè)務(wù)的規(guī)模（主營業(yè)務(wù)收入）（電子版）5（三）關(guān)聯(lián)交易情況1、主體公司及其子公司與所有關(guān)聯(lián)單位交易明細表（電子版）四、法人治理結(jié)構(gòu)與組織架構(gòu)（一）治理結(jié)構(gòu)股東會簡介（股東簡介、近兩年股東會會議召開情況說明）（電子版）董事會情況（董事簡介、近兩年董事會會議召開情況說明）（電子版）監(jiān)事會情況（監(jiān)事簡介、近兩年監(jiān)事會會議召開情

3、況說明）（電子版）（二）組織架構(gòu)主體組織架構(gòu)圖（電子版）各部門主要職責(zé)權(quán)限說明（電子版）（三）實際控制人及主體高管團隊人員簡介（簡歷、主要經(jīng)營管理成果、特長等）五、人力資源（電子版）（一）人力資源概況員工總?cè)藬?shù)及其部門分布表；員工來源說明；員工聘用及解聘制度及實施情況說明；（二）員工結(jié)構(gòu)文化結(jié)構(gòu)圖年齡結(jié)構(gòu)圖職稱結(jié)構(gòu)圖員工中涉及股東關(guān)聯(lián)人員說明（包括直系親屬三代）管理人員結(jié)構(gòu)（年齡結(jié)構(gòu)、文化結(jié)構(gòu)、部門結(jié)構(gòu)）（三）勞動合同簽訂情況說明（四）員工社保及其他福利情況說明（五）人員流動情況第二部分業(yè)務(wù)與技術(shù)一、行業(yè)基本情況（電子版）（一）行業(yè)監(jiān)管部門、主要法律法規(guī)及政策目

4、錄5（二）行業(yè)發(fā)展概況（三）進入本行業(yè)的主要壁壘說明（四）影響行業(yè)發(fā)展的有利因素與不利因素說明（五）上下游產(chǎn)業(yè)狀況說明（六）本企業(yè)在行業(yè)中的地位分析（七）行業(yè)內(nèi)主要競爭對手（行業(yè)前3-5名）情況（八）行業(yè)內(nèi)主要競爭對手與本企業(yè)優(yōu)劣勢比較（九）本公司在行業(yè)內(nèi)的核心競爭力說明二、公司業(yè)務(wù)情況（電子版）（一）公司主要業(yè)務(wù)及產(chǎn)品（說明每種產(chǎn)品的性能、用途及市場情況）（二）主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝圖（三）公司采購業(yè)務(wù)（近3年前10大供應(yīng)商業(yè)務(wù)量及其變化情況）（四）公司銷售業(yè)務(wù)（近3年前10大客戶業(yè)務(wù)量及其變化情況）（五）產(chǎn)品/或服務(wù)質(zhì)量控制與安全生產(chǎn)情況說明（六）供、產(chǎn)、銷模式

5、及基本業(yè)務(wù)流程三、技術(shù)與研發(fā)（電子版）（一）產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)方式；（二）研發(fā)團隊成員簡介；（三）近三年研發(fā)資金的投入；（四）主要研發(fā)成果一覽表（含專利及非專利技術(shù)等）；第三部分公司財務(wù)與會計一、財務(wù)管理的基本情況（電子版）（一）財務(wù)組織結(jié)構(gòu)圖（二）財務(wù)會計人員職能分工及相關(guān)人員組成說明（三）財務(wù)管理模式（四）現(xiàn)有財務(wù)管理制度與會計核算制度一覽表（五）會計電算化及建賬情況（財務(wù)軟件情況、所建帳套情況，是否有內(nèi)外帳）（六）財務(wù)計劃及預(yù)算管理說明；(工程預(yù)算、結(jié)算報告，看原件后歸還)5（七）財務(wù)會計檔案保管情況說明；二、主要會計政策和會計估計（電子版）（一）會計處理的政

6、策依據(jù)（二）會計期間（三）記賬本位幣（四）計賬基礎(chǔ)和計價原則（五）壞賬準(zhǔn)備的核算方法（六）存貨的核算方法（七）長期股權(quán)投資核算方法（八）固定資產(chǎn)及折舊核算方法（九）借款費用的核算方法（十）收入確認方法（十一）成本確認與計算方法（十二）期間費用的核算方法（十三）所得稅核算方法三、近三年一期（或兩年一期）財務(wù)報表（包括擬納入上市主體的各個關(guān)聯(lián)單位，如有內(nèi)外帳，應(yīng)分別列示）（一）資產(chǎn)負債表（二）利潤表（三）現(xiàn)金流量表（四）主營業(yè)務(wù)收入分類明細表（五）主要業(yè)務(wù)成本分類明細表（六）銷售費用、管理費用分類明細表四、擬納入上市主體單位的模擬合并報表（資產(chǎn)負債表及利潤表，以內(nèi)帳

7、數(shù)據(jù)為依據(jù)）五、2011-2012年度各月納稅申報表（電子版或復(fù)印件）六、2011年12月31日、2012年12月31日固定資產(chǎn)明細表及盤點表（或相近時間盤點表）；5七、2011年12月31日、2012年12月31日存貨明細表及盤點表（或相近時間盤點表）；八、行業(yè)內(nèi)主要上市公司近期財務(wù)報表（如有）；九、2011年12月31日、2012年12月31日主要會計科目明細情況（包括主體企業(yè)、影響較大子公司及關(guān)聯(lián)單位）十、企業(yè)內(nèi)控制度建設(shè)情況說明（一）目前主要內(nèi)控制度；（二）內(nèi)控制度的實施情況說明；第四部分其他重要事項一、近三年內(nèi)重大合同（一）借款合同（復(fù)印件）（二）抵押

8、/擔(dān)保合同（復(fù)印件）（三