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《企業(yè)上市工作需要資料清單》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。
1、上市工作需要資料清單編號文件描述文件提供或備注部門確認狀況一.企業(yè)的組織性文件 3請?zhí)峁┝斜盹@示企業(yè)最近三個完整財政年度以及2015年至今的股東變動情況，以及每名股東持有的股份數(shù)目和百分比（包括普通、優(yōu)先或其他股本） 財務16企業(yè)的驗資報告、股份登記薄冊、股東出資證明和資產(chǎn)評估證明及／或產(chǎn)權登記證，及其核準和備案文件。關于驗資請?zhí)峁骸 ∝攧?0企業(yè)向董事會、股東或政府主管部門提交的年度、定期報告、年度預決算方案、通知和其它公告或文件，包括但不限于年度和五年經(jīng)營計劃以及經(jīng)營計劃完成情況報告、年度會計報告、審計報告和最新一季度的會計報告、審計報告。 財務28企業(yè)的
2、《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證》及國有資產(chǎn)產(chǎn)權變更登記文件?！ ∝攧?9請確認￥#%本部及其下屬二級企業(yè)是否存在資金結算中心，如有，請說明￥#%及其下屬企業(yè)和該等資金結算中心或財務公司（如適用）之間的關系，請?zhí)峁┫嗷ブg進行資金往來的流程、管理辦法、協(xié)議或有關文件?！ ∝攧?0企業(yè)下屬的不具有獨立法人資格的分支機構最新通過年檢（年檢章或年檢日期清晰）的營業(yè)執(zhí)照?！ ∝攧?1企業(yè)內(nèi)部職能部門的列表，以及各職能部門的主要職責、主要管理人員的職銜、職能部門之間的協(xié)調(diào)方式的書面說明?！ ⌒姓?2若企業(yè)擬投資或者正在辦理設立新公司或分支機構，請說明目前的實際進展情況，并提供有關新公司或
3、分支機構已經(jīng)取得的以上相關組織性文件?！ ⌒姓?3企業(yè)有權從事業(yè)務的營業(yè)地和國家的清單、國內(nèi)有權部門及當?shù)卣P于企業(yè)在有權營業(yè)地或國家從事業(yè)務的審批文件?！ ⌒姓?4關于企業(yè)所使用的有別于企業(yè)名稱的其它商業(yè)名稱以及有別于法定地址的其它主要辦公場所的說明?！ ⌒姓?9提供企業(yè)rhrt年度會計師審計報告和holh年現(xiàn)有最新的管理賬目。 財務40如審計師拒絕提交有關任何該等賬目的審計報告或審計師曾出具含保留意見的審計報告，則請?zhí)峁┰摰染芙^提交書和/或保留意見的副本，審計師就公司內(nèi)部控制項管理層提供的建議書?！ ∝攧?1企業(yè)的審計師有否辭職、解聘或重聘？如有，請?zhí)峁┰斍?。?/p>
4、任何該等審計師為公司或其它集團公司留下說明他們認為應引起公司成員、股東及債權人注意的情況的一份說明書，請?zhí)峁┰撜f明書的副本?！ ∝攧?2所有各企業(yè)股東之間或股東與該企業(yè)之間簽訂的所有協(xié)議。 財務43各企業(yè)發(fā)布的所有新聞稿或宣傳手冊；所有重要營銷或廣告材料的復印件。 市場44企業(yè)有關防止內(nèi)幕交易的政策（如有）。 風控45企業(yè)有關文件保存的政策?！ ⌒姓?6企業(yè)的所有公司治理準則、業(yè)務守則、道德規(guī)范（包括銷售業(yè)務準則）?！ ⌒姓?8請?zhí)峁┥婕捌髽I(yè)內(nèi)部重組的關于企業(yè)成員公司之間轉讓重大資產(chǎn)及/或負債的情況概述?！ ∝攧?9請?zhí)峁┲袊ｊP對于以進口機器和設備作為出資而出具
5、的報告和監(jiān)管文件（如適用）?！ ∝攧?1請說明企業(yè)高管人員在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任除董事、監(jiān)事以外的其他職務情況?！ ⌒姓?2請說明企業(yè)財務人員在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職情況。 財務53請說明企業(yè)高管人員在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領取薪酬情況?！ ∪耸?8其它任何對企業(yè)的業(yè)務有重大關系的、或在向未來投資者披露企業(yè)業(yè)務和財務狀況時應考慮和審議的任何其它文件或資料?！ ?)以現(xiàn)金出資的股東的歷次出資繳款憑證（如銀行轉賬憑證等）。委托第三人出資的，請?zhí)峁┏鲑Y委托書、銀行轉賬憑證； 財務二、業(yè)務及財務文件 4企
6、業(yè)成立時及成立至今，是否發(fā)生過資產(chǎn)置換。如有，請?zhí)峁┫嚓P政府部門的批文、評估報告、評估核準或備案文件、置換協(xié)議或任何其他相關協(xié)議、政府部門的辦公會議紀要（如有）、企業(yè)內(nèi)部決策機構的會議紀要或決議、置入及支出資產(chǎn)清單、帳冊、相關法律意見書等其他有關文件?！ ∝攧?列出企業(yè)開展業(yè)務所在的行政管轄地區(qū)，并描述企業(yè)在該地區(qū)產(chǎn)生的收入和享受的稅務優(yōu)惠國家、省、地方政府對企業(yè)所在行業(yè)及企業(yè)有關業(yè)務發(fā)展之支持計劃、政策（如稅收優(yōu)惠政策等）。 財務6企業(yè)從事的各項業(yè)務情況的詳細介紹及其他介紹性資料，包括發(fā)展策略、競爭優(yōu)勢、市場地位、發(fā)展前景以及將來規(guī)劃等的有關說明。 市場10就企業(yè)
7、的支付業(yè)務而言，請說明以下情況或提供相關文件 市場業(yè)管1)請?zhí)峁┰摌I(yè)務所開展地區(qū)的各營業(yè)點的清單及證明文件；（業(yè)管）2)請介紹企業(yè)參與的支付業(yè)務包括的種類；（市場）3)提供相應金融后臺服務所需要的許可或批準，包括但不限于中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務許可證》；（業(yè)管）4)請?zhí)峁┧械膽?zhàn)略合作伙伴協(xié)議（如協(xié)議數(shù)額超過50份，請?zhí)峁┣?0份，如屬標準合同，則只需要提供涉及金額或重要性程度最高的20份）；（市場）5)請?zhí)峁I(yè)務涉及金額位于前100的客戶名單以及提供相應的協(xié)議（合同如屬標準合同，則只需要提供金額最高的20份）。（市場）13自201
