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《企業(yè)上市工作需要資料清單》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、上市工作需要資料清單編號文件描述文件提供或備注部門確認(rèn)狀況一.企業(yè)的組織性文件 3請?zhí)峁┝斜盹@示企業(yè)最近三個完整財政年度以及2015年至今的股東變動情況，以及每名股東持有的股份數(shù)目和百分比（包括普通、優(yōu)先或其他股本） 財務(wù)16企業(yè)的驗(yàn)資報告、股份登記薄冊、股東出資證明和資產(chǎn)評估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證，及其核準(zhǔn)和備案文件。關(guān)于驗(yàn)資請?zhí)峁骸 ∝攧?wù)20企業(yè)向董事會、股東或政府主管部門提交的年度、定期報告、年度預(yù)決算方案、通知和其它公告或文件，包括但不限于年度和五年經(jīng)營計劃以及經(jīng)營計劃完成情況報告、年度會計報告、審計報告和最新一季度的會計報告、審計報告?！ ∝攧?wù)28企業(yè)的
2、《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》及國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記文件?！ ∝攧?wù)29請確認(rèn)￥#%本部及其下屬二級企業(yè)是否存在資金結(jié)算中心，如有，請說明￥#%及其下屬企業(yè)和該等資金結(jié)算中心或財務(wù)公司（如適用）之間的關(guān)系，請?zhí)峁┫嗷ブg進(jìn)行資金往來的流程、管理辦法、協(xié)議或有關(guān)文件?！ ∝攧?wù)30企業(yè)下屬的不具有獨(dú)立法人資格的分支機(jī)構(gòu)最新通過年檢（年檢章或年檢日期清晰）的營業(yè)執(zhí)照?！ ∝攧?wù)31企業(yè)內(nèi)部職能部門的列表，以及各職能部門的主要職責(zé)、主要管理人員的職銜、職能部門之間的協(xié)調(diào)方式的書面說明?！ ⌒姓?2若企業(yè)擬投資或者正在辦理設(shè)立新公司或分支機(jī)構(gòu)，請說明目前的實(shí)際進(jìn)展情況，并提供有關(guān)新公司或
3、分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得的以上相關(guān)組織性文件。 行政33企業(yè)有權(quán)從事業(yè)務(wù)的營業(yè)地和國家的清單、國內(nèi)有權(quán)部門及當(dāng)?shù)卣P(guān)于企業(yè)在有權(quán)營業(yè)地或國家從事業(yè)務(wù)的審批文件。 行政34關(guān)于企業(yè)所使用的有別于企業(yè)名稱的其它商業(yè)名稱以及有別于法定地址的其它主要辦公場所的說明?！ ⌒姓?9提供企業(yè)rhrt年度會計師審計報告和holh年現(xiàn)有最新的管理賬目。 財務(wù)40如審計師拒絕提交有關(guān)任何該等賬目的審計報告或?qū)徲嫀熢鼍吆Ａ粢庖姷膶徲媹蟾?，則請?zhí)峁┰摰染芙^提交書和/或保留意見的副本，審計師就公司內(nèi)部控制項管理層提供的建議書?！ ∝攧?wù)41企業(yè)的審計師有否辭職、解聘或重聘？如有，請?zhí)峁┰斍椤Ｈ?/p>
4、任何該等審計師為公司或其它集團(tuán)公司留下說明他們認(rèn)為應(yīng)引起公司成員、股東及債權(quán)人注意的情況的一份說明書，請?zhí)峁┰撜f明書的副本?！ ∝攧?wù)42所有各企業(yè)股東之間或股東與該企業(yè)之間簽訂的所有協(xié)議?！ ∝攧?wù)43各企業(yè)發(fā)布的所有新聞稿或宣傳手冊；所有重要營銷或廣告材料的復(fù)印件?！ ∈袌?4企業(yè)有關(guān)防止內(nèi)幕交易的政策（如有）?！ ★L(fēng)控45企業(yè)有關(guān)文件保存的政策?！ ⌒姓?6企業(yè)的所有公司治理準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)守則、道德規(guī)范（包括銷售業(yè)務(wù)準(zhǔn)則）?！ ⌒姓?8請?zhí)峁┥婕捌髽I(yè)內(nèi)部重組的關(guān)于企業(yè)成員公司之間轉(zhuǎn)讓重大資產(chǎn)及/或負(fù)債的情況概述?！ ∝攧?wù)49請?zhí)峁┲袊ｊP(guān)對于以進(jìn)口機(jī)器和設(shè)備作為出資而出具
5、的報告和監(jiān)管文件（如適用）?！ ∝攧?wù)51請說明企業(yè)高管人員在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)情況?！ ⌒姓?2請說明企業(yè)財務(wù)人員在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職情況?！ ∝攧?wù)53請說明企業(yè)高管人員在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬情況?！ ∪耸?8其它任何對企業(yè)的業(yè)務(wù)有重大關(guān)系的、或在向未來投資者披露企業(yè)業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況時應(yīng)考慮和審議的任何其它文件或資料?！ ?)以現(xiàn)金出資的股東的歷次出資繳款憑證（如銀行轉(zhuǎn)賬憑證等）。委托第三人出資的，請?zhí)峁┏鲑Y委托書、銀行轉(zhuǎn)賬憑證； 財務(wù)二、業(yè)務(wù)及財務(wù)文件 4企
6、業(yè)成立時及成立至今，是否發(fā)生過資產(chǎn)置換。如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)政府部門的批文、評估報告、評估核準(zhǔn)或備案文件、置換協(xié)議或任何其他相關(guān)協(xié)議、政府部門的辦公會議紀(jì)要（如有）、企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)的會議紀(jì)要或決議、置入及支出資產(chǎn)清單、帳冊、相關(guān)法律意見書等其他有關(guān)文件?！ ∝攧?wù)5列出企業(yè)開展業(yè)務(wù)所在的行政管轄地區(qū)，并描述企業(yè)在該地區(qū)產(chǎn)生的收入和享受的稅務(wù)優(yōu)惠國家、省、地方政府對企業(yè)所在行業(yè)及企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展之支持計劃、政策（如稅收優(yōu)惠政策等）?！ ∝攧?wù)6企業(yè)從事的各項業(yè)務(wù)情況的詳細(xì)介紹及其他介紹性資料，包括發(fā)展策略、競爭優(yōu)勢、市場地位、發(fā)展前景以及將來規(guī)劃等的有關(guān)說明?！ ∈袌?0就企業(yè)
7、的支付業(yè)務(wù)而言，請說明以下情況或提供相關(guān)文件 市場業(yè)管1)請?zhí)峁┰摌I(yè)務(wù)所開展地區(qū)的各營業(yè)點(diǎn)的清單及證明文件；（業(yè)管）2)請介紹企業(yè)參與的支付業(yè)務(wù)包括的種類；（市場）3)提供相應(yīng)金融后臺服務(wù)所需要的許可或批準(zhǔn)，包括但不限于中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》；（業(yè)管）4)請?zhí)峁┧械膽?zhàn)略合作伙伴協(xié)議（如協(xié)議數(shù)額超過50份，請?zhí)峁┣?0份，如屬標(biāo)準(zhǔn)合同，則只需要提供涉及金額或重要性程度最高的20份）；（市場）5)請?zhí)峁I(yè)務(wù)涉及金額位于前100的客戶名單以及提供相應(yīng)的協(xié)議（合同如屬標(biāo)準(zhǔn)合同，則只需要提供金額最高的20份）。（市場）13自201
