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《證券基礎(chǔ)知識(shí)密押試題-幫考網(wǎng)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。
1、2011年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押密試題及答案解析（單選題）一、單項(xiàng)選擇題（本類(lèi)題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）1．有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（ ）。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)2．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為（ ）。A．股票B．公司債券C．金融證券D．商業(yè)票據(jù)3．根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買(mǎi)賣(mài)（
2、）。A．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券C．政府債券和金融債券D．信托投資基金4．依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（ ?。?。A．6%B．10%C．12%D．l5%5．日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)人門(mén)檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（ ）年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。A．4B．3C．2D．16．1
3、6世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式一一（ ?。┏霈F(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。A．獨(dú)資制企業(yè)B．合伙制企業(yè)C．有限責(zé)任公司D．股份公司7．2006年6月，（ ?。┡c泛歐證券交易所達(dá)成總價(jià)約l00億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所一泛歐證交所公司。A．東京證券交易所B．多倫多證券交易所C．悉尼期貨交易所D．紐約證券交易所8．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期中，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)（
4、 ?。?；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)（ ?。．33%，49%B．40%，50%C．55%，49%D．33%，50%249．關(guān)于股票的永久性特征描述，錯(cuò)誤的是（ ）。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無(wú)關(guān)系B．股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份C．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)期限的法律憑證D．由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本10．下列不屬于股利政策的是（ ?。．送股B．派現(xiàn)C．股份回購(gòu)D．資本公積金轉(zhuǎn)增股本11
5、．決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的（ ?。?。A．票面價(jià)值B．賬面價(jià)值C．內(nèi)在價(jià)值D．清算價(jià)值12．下列有關(guān)股份公司股東大會(huì)的論述正確的是（ ?。?。A．股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開(kāi)一次B．股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2／3以上通過(guò)C．股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制D．股東必須親自出席股東大會(huì)，不可以委托代理人出席股東會(huì)議13．享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括（ ?。?。A．行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票B．不行使權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效
6、C．按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利D．將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬14．國(guó)家股的資金主要來(lái)源于三個(gè)方面，其中不包括（ ?。?。A．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資B．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)C．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資15．股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上
7、的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)（ ?。?4個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)（ ?。?。A．5%，8%B．10%，l5%C．5%，10%D．15%，l0%16．（ ?。┦侵?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券B．附有出售選擇權(quán)條款的債券C．附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券D．附有交換條款的債券17．政府債券的特征不包括（ ?。．免稅待遇B．流通性差C．收益穩(wěn)定24D．安全性高18．
8、下列關(guān)于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)闡述錯(cuò)誤的是（ ?。〢．可上市轉(zhuǎn)讓?zhuān)魍ㄐ院肂．上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)C．期限有長(zhǎng)有短，但更適合長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行D．通過(guò)證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本19．財(cái)政部于1998年8月l8日向四大國(guó)有商業(yè)
