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1、金融支持技術創(chuàng)新—以廣東省為例分析研究非政府金融支持一、技術創(chuàng)新的定義創(chuàng)新是美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特（J·A·Schumpeter）在他的《經(jīng)濟發(fā)展理論》（1912）一書中提出的一個經(jīng)濟學概念。熊彼特認為，創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。他把創(chuàng)新活動歸結為五種形式：（1）生產(chǎn)新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質量；（2）采用一種新的生產(chǎn)方法、新技術或新工藝；（3）開拓新市場；（4）獲得一種原材料或半成品的新的供給來源；（5）實行新的企業(yè)組織方式或管理方法。繼熊彼特之后，創(chuàng)新被分為技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。許多學者此后給技
2、術創(chuàng)新賦予新定義。有些學者強調技術成果的首次應用，有的強調創(chuàng)新的過程性。按照美國國會圖書館研究部提出的定義，技術創(chuàng)新是一個新產(chǎn)品或新工藝的設想、產(chǎn)生到市場應用的完整過程，包括新設想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴散這樣的一個一系列的活動。我國較早系統(tǒng)研究技術創(chuàng)新問題的李垣教授也對技術創(chuàng)新做出了概括。他認為：技術創(chuàng)新是創(chuàng)新者借助于技術上的發(fā)明與發(fā)現(xiàn)，通過對生產(chǎn)要素和生產(chǎn)技術進行新變革，并使變革獲得商業(yè)上成功的一切活動，并認為技術創(chuàng)新主體是企業(yè)技術創(chuàng)新活動的主要承擔者[1]。對幾十年來在技術創(chuàng)新上的相關觀點和表述，繆爾森在80年代做了較為系統(tǒng)的表述
3、：當一種新思想和非連續(xù)性的技術活動，經(jīng)過一段時間以后，發(fā)展到成功和實際應用的程序，就是技術創(chuàng)新，在此基礎上，他重新定義技術創(chuàng)新為以其構思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件[2]。技術創(chuàng)新和技術進步之間存在差異。從廣義上講，技術進步是指技術所涵蓋的各種形式知識的積累與改進。在開放經(jīng)濟中，技術進步的途徑主要有三個方面，即技術創(chuàng)新、技術擴散、技術轉移與引進。技術創(chuàng)新活動絕非簡單的線性遞進關系，也不是一個簡單的創(chuàng)新鏈條，而是一個復雜、全面的系統(tǒng)工程。技術創(chuàng)新是技術進步與應用創(chuàng)新“雙螺旋結構”共同作用催生的產(chǎn)物[3]。范·杜因把技術創(chuàng)新分為四個層
4、次：（1）導致新行業(yè)創(chuàng)立的產(chǎn)品創(chuàng)新。（2）現(xiàn)有行業(yè)的主要產(chǎn)品創(chuàng)新。（3）現(xiàn)有行業(yè)的工藝創(chuàng)新。（4）基本部門的工藝創(chuàng)新[4]。通過對已有文獻中定義的梳理，本文認為技術創(chuàng)新，是指創(chuàng)新主體通過技術上的發(fā)明和改進，提供新的產(chǎn)品或生產(chǎn)方式，并成功應用于生產(chǎn)經(jīng)營活動，以追求更大的利益，滿足市場的某種需求，并可能帶動部門、行業(yè)等的整體創(chuàng)新，進而推進社會整體的發(fā)展。本文提出研究的技術創(chuàng)新概念強調了創(chuàng)新主體，無論在理論上還是實踐上，都是對以往概念的一個更完整的補充。研究提出技術創(chuàng)新的目的不僅僅是追求企業(yè)的利潤，而且是為了追求已有利潤基礎上的更高利潤，前提條件之一就
5、是能夠滿足市場的需求，獲得創(chuàng)新成果的應用化。此外，針對技術創(chuàng)新它應該是一個動態(tài)的過程，而不是僅指創(chuàng)新的某一階段，包括從提出創(chuàng)新構想到實踐商業(yè)應用，為了保持研究對象的獨立性，本文的技術創(chuàng)新過程不包括技術的擴散。以本文對技術創(chuàng)新的定義看，強調的技術創(chuàng)新僅僅單單是狹義概念，并不泛指企業(yè)新的信息運行機制，也不涉及到產(chǎn)品的市場運營體系范疇，而是僅指一項新的產(chǎn)品或者新的生產(chǎn)方式，并且這種創(chuàng)新的潛在作用是推動行業(yè)和社會的進步與發(fā)展。關于技術創(chuàng)新的衡量指標，已有的研究主要分為基礎創(chuàng)新的投入指標，如R&D指標、研究開發(fā)人員數(shù)，技術創(chuàng)新的產(chǎn)出指標，如創(chuàng)新產(chǎn)品增加值、
6、銷售利潤等，以及創(chuàng)新的中間產(chǎn)出指標，如專利授權量，技術交易合同數(shù)目等。本文研究技術創(chuàng)新的視角主要采用專利授權總數(shù)這一衡量指標，而將這一指標作為衡量企業(yè)技術創(chuàng)新的因素是基于以下幾點考慮：（1）借鑒評價技術創(chuàng)新水平的創(chuàng)新產(chǎn)出常用專利授權數(shù)來表示；（2）專利的開發(fā)和應用價值都比較大，更易于產(chǎn)業(yè)化；（3）該專利在統(tǒng)計中較為規(guī)范，數(shù)據(jù)較為全面，而有關于廣東省技術創(chuàng)新的資本投入、科研人力投入等數(shù)據(jù)都較為缺乏，因此本文主要采取專利授權量表示技術創(chuàng)新水平。二、非政府金融的定義關于技術創(chuàng)新的金融安排，傳統(tǒng)的觀點以戈德史密斯為代表，他將各種金融現(xiàn)象分為三個方面：金融
7、工具、金融機構和金融結構，認為金融結構指的是一國現(xiàn)存金融工具與金融機構的相對規(guī)模。隨著金融發(fā)展理論的不斷深化，現(xiàn)代研究觀點則主要從企業(yè)外源融資為劃分的標準，從企業(yè)通過金融市場或金融中介融資的角度，將一國金融安排體系劃分為以金融市場為主的金融結構（以美國和英國為代表）和以銀行中介為主的金融結構（以德國和日本為代表）。本文主要研究的是非政府金融行為，在前人研究的基礎上，將非政府金融定義為：政府以外的各種金融工具和金融機構等所構成的有機體，有機體各部分之間相互區(qū)別而又相互聯(lián)系，共同構成整體的金融體系。在后面的實證研究中，本文在該定義的基礎上，將非政府金
8、融劃分為以銀行為主導的金融中介結構和以股票市場為代表的資本市場結構，并以銀行機構和股票市場為主要的實證研究對象。三、金融支持技術創(chuàng)新的機
