獨(dú)立董事制度本土化問(wèn)題研究.doc

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1、猾立董事制度本土化冏題研究（哈懈演金融擘院法律系，哈懈演150030）［摘要］公司治理冏題是現(xiàn)代公司制度的核心冏題。猾立董事制度在中閾的畿展，必^輿我閾現(xiàn)有的法律璘境相融合。但由於我閾法律噩系不健全、立法規(guī)定不明碾、法律意淡薄等，辱致猾立董事制度本土化融合畿展滯彳麥。舄提高公司治理效率，改善猾立董事的生存璟境，有必要加強(qiáng)猾立董事制度的法律建哉，通遺借墨閾外一些段舄成功的公司猾立董事制度安排模式,彳楚而中的中H帶來(lái)一定的敦示立董事制度；本土化;建哉美11公司治理模式正常iM韓的前提舄監(jiān)督主髓和封象之^的猗立和自由，各主髓主接自己的罹利業(yè)互相制

2、的。^似於中閾古代的“五行思想”一一“相生”即“相克”，用“相生相克”的方法來(lái)控制經(jīng)管者的行舄。在我II引入猾立董事制度,ft公司正常遑例起到瞭一定的制度上的保障作用。雒然閾內(nèi)外季者雒然褒眨不一，但其稹桎作用是值得肯定的。本文通立董事制度的法律畿展現(xiàn)狀逵行反思，在此基磴上，封如何加速猾立董事制度本土化逵程、完善猾立董事制度的法律建哉提出瞭若斡倏建哉性的意信j一、猾立董事制度一一公司內(nèi)部制衡的有效邀攆一般言忍舄，公司治理涉及三方面的冏題：一是企棠控制罹的配置和行使；二是封董事曹、高屑管理人^的監(jiān)控以及封其工作^效^予的言平僵；三是激闔/方案的

3、哉言十和推行。公司治理的it三彳固方面，其是一aw利的安排。哉:置猾立董事的目的是分雕戟略決:策罹輿經(jīng)管罹，加強(qiáng)封經(jīng)管者的有效制衡，促逵經(jīng)譽(yù)橫橫的換和管理水平的提高，更好地^琨瞭責(zé)罹利三方面的安排猾立董事制度是舒封英美公司治理會(huì)吉橫中“一元制"的董事畬而建立的一椒猾特的現(xiàn)代企棠制度。所II猾立董事是指來(lái)自公司外部，用以制衡斡行董事，碾保公司安全覆健遑行，保^股束利益不受侵犯的董事。作替代方式，猾立董事制度是英美閾彳家弓魚(yú)化公司內(nèi)部制衡檄制的一4固有效邀攆。在現(xiàn)代企棠法人治理去吉橫中的功能和作用越來(lái)越明II,社畬普遍接受溜立董事在董事畬中的比

4、例越來(lái)越高二、猾立董事制度的作用一一完善公司內(nèi)部監(jiān)督經(jīng)遏二十多年的^踐，猾立董事主要作用第一，彳佬防止公司遑法行舄的畿生方面看，由於猾立董事猾立於任何一股束、不在公司內(nèi)部任蹴、輿公司或公司人員沒(méi)有經(jīng)酒的或4家庭的密切^系等原因，猾立董事可以不受利益的局限而公平地封待全髓股束、董事和經(jīng)理人全髓股束和整侗社唐的罹益。第二，彳楚經(jīng)管戟略的角度來(lái)看，猾立董事捶有的各方面暮棠知^和社曾資源有利於企棠做出更舄合理的泱策，能以其暮棠知^及猾立的判?ff,比具有被勤的非猾立董事公司ii行得更好。第三，彳楚監(jiān)督的角度來(lái)看，猾立董事不在企棠任蹴，不可以在地位上

5、封公司經(jīng)管者形成更有效的制衡,it可以通遺行使提名槌、幸艮酬訣:定罹等罹限，封經(jīng)督者的棠^做出公正的言平僵三、中閾猾立董事法律制度本土化建哉一一存在的冏題輿制度的完善1997年12月中在《上市公司章程指引》首次引入猾立董事以來(lái)，敦瞭我H猾立董事制度的畿展程。2005年新修改的《公司法》123倏規(guī)定，“上市公司哉立猾立董事，具髓瓣法由閾矜院規(guī)定"（一）猾立董事本土化it程中存在的冏題富前，我閾的社舍主羲市埸經(jīng)酒畿展遢不健全，公司治理結(jié)才苒存在很多缺陷，猾立董事法律制度主要面晦以下畿侗方面的冏題：1.璟境缺失。我閾法律法規(guī)的制定抑制猾立董事本身

6、所具有的功能，使猾立董事不能有作用。我H哉立猾立董事制度主要是防止上市公司一股猾大的局面，在政府的主辱下，弓魚(yú)制性地引入舄我H橫建社畬主羲市埸經(jīng)酒髓制背景下封閾外法律的一椒移植行舄。但毋庸置疑的是猾立董事要想畿撞其雁有的監(jiān)督蹴能，it需要輿我閾現(xiàn)有的法律璘境相融合。需要逵行本土化的吸收、融合，使之符合的基本閾情1.猾立董事不猾立?；⒍碌摹扳⒘⑿浴睆?fù)是理上的。他上很少瞭解公司的棠矜情況，蔓是通理的眼睛看冏題，猾立董事照法解泱信息不封稍的冏題。it一步猾立董事制度要在公司治理備吉情中畿押作用』堇僮依靠公司內(nèi)部股柬或董事畬、監(jiān)事畬、管理屑的自

7、畿行舄是行不通的，頂要立法檄制定強(qiáng)制性的法律法規(guī)2.現(xiàn)行立法缺乏封猾立董事的有效監(jiān)督和制的?；ㄆ慷路夥煞ㄒ?guī)的規(guī)定模糊，舄瞭追逐自身利益最大化而邀攆不作舄，不惜瘢牲中小股束的利益。法律封此德嗣力度致猾立董事在公司治理中不能正常督蹴能（二）猾立董事本土化法制融合建哉1.改建一元化的公司治理璟境?；⒍路芍贫鹊耐晟曝较跤隙嘣墓局卫龛本?，畿撞公司股罹多元化的會(huì)吉橫，促使猾立董事制度行之有效2.建立健全猗立董事法律噩系。在法律屑面上封引入猾立董事形成弓魚(yú)制性要求，公司if雁根撮自身情況,配合公司治理去吉橫的^整輿改革，封猾立董事制度的

8、逼作作出具噩規(guī)定3.完善猾立董事的激闔/橫制，加弓魚(yú)猾立董事的真任追究。著名經(jīng)酒孥4家克富?斯密在他的《81富一害中提出經(jīng)酒人假哉理每4固人都是經(jīng)酒1人，都是追逐利潤(rùn)最大化的?；?/p>