理事會(huì)受托模式與法人受托模式的比較.doc

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1、理事會(huì)受托模式與法人受托模式的比較楊長漢文章出處:《中國企業(yè)年金投資運(yùn)營研究》楊長漢著楊長漢,筆名楊老金。師從著名金融證券學(xué)者賀強(qiáng)教授,中央財(cái)經(jīng)大學(xué)MBA教育中心教師、金融學(xué)博士。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所研究員、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)銀行業(yè)研究中心研究員。雖然企業(yè)年金理事會(huì)與法人受托機(jī)構(gòu)都可以作為受托人處理企業(yè)年金基金事務(wù),但是理事會(huì)受托模式與法人受托模式還是存在很多不同之處,本章將對(duì)這兩種模式進(jìn)行比較。(一)、運(yùn)作模式不同由于理事會(huì)受托模式和法人受托模式下,兩個(gè)受托機(jī)構(gòu)的組織性質(zhì)不同,造成受托人行使權(quán)利的行為能力不同,這直接影響“捆綁”能力,從而影響運(yùn)作模式的具體分類。企業(yè)年金理事會(huì)作為企業(yè)年金

2、基金財(cái)產(chǎn)的受托人,具備管理,處分企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的全部權(quán)力,但是由于企業(yè)年金理事會(huì)是一個(gè)由企業(yè)代表,職工代表和有關(guān)專家組成的特定自然人集合,因此,按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》和金融監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定,企業(yè)年金理事會(huì)沒有承擔(dān)企業(yè)年金基金賬戶管理,托管和投資管理的資格和能力,也就是說,企業(yè)年金理事會(huì)無法兼任其他任何一個(gè)管理機(jī)構(gòu)的角色。因此,在理事會(huì)受托模式下,企業(yè)年金理事會(huì)只能選擇全分拆的年金基金運(yùn)作模式,即將企業(yè)年金基金賬戶管理,托管和投資管理等職能全部委托給外部法人機(jī)構(gòu)來承擔(dān)。1、法人受托模式的特點(diǎn)與企業(yè)年金理事會(huì)相比,法人受托機(jī)構(gòu)的管理資格和能力就要強(qiáng)很多。按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法

3、》規(guī)定,除了托管人職能必須外包之外,法人受托機(jī)構(gòu)只要具備賬戶管理或投資管理業(yè)務(wù)資格,就可以兼任賬戶管理人或投資管理人。如果法人受托機(jī)構(gòu)同時(shí)具備這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)資格,則可以同時(shí)兼任賬戶管理人和投資管理人。因此,在法人受托模式下,法人受托人機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身具備的資格條件選擇以下四種模式:(1)與理事會(huì)受托模式一樣,將賬戶管理,托管和投資管理等職能全部外包,即法人受托全分拆模式;(2)法人受托機(jī)構(gòu)與賬戶管理人捆綁的部分分拆模式;(3)法人受托機(jī)構(gòu)與投資管理人捆綁的部分分拆模式;(4)法人受托機(jī)構(gòu)與賬戶管理人,投資管理人捆綁的部分分拆模式。equipmentshallconformtothedesign

4、type,specificationofthetransferrequest.Cabletransferarrangementandsymbolnameshouldbeconsistentwiththedesignoftheequipment.Unifiedlabelnames,markthecorrectposition,clear.Abouttheelectricalpropertiesoftwisted-paircable,mechanicalcharacteristics,transmissionperformanceofopticalfibercableandconnectors

5、pecificationsandrequirements,shouldcomplywiththedesignrequirements.Poweroutletsareprovided"fireleft0right"acceptance.Cabinets,rackmountingrequiresthefollowing:aftertheinstallationofcabinets,racks,verticaldeviationshouldbelessthan3MM.Cabinets,rackinstallationlocationshouldcomplywiththedesignrequire

6、ments.Cabinets,racksofpartsshallnotfallofforbreak,andfinishifoffshouldbetouchup,signsshouldbecompleteandclear.Installthewiringpartsrequirementsareasfollows;Thewiringpartsshouldbecomplete,installation,signiscomplete;Mountingscrewsmustbetightened,panelsshouldbekepttoaflatsurface.Modularuniversalsock

7、etinstallationrequirementsareasfollows:socketpanelwithverticalandhorizontalforms,junctionboxlidswitchandiswaterproof,dust-proof,resistanttocompression.Junctionboxshouldbeflushwiththeground.Modularuniversalsocket,

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