審核中應(yīng)注意的事項.doc

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1、審核資料中存在的問題及應(yīng)注意的事項2003年1——6月一次通過率匯總（表一）1月2月3月4月5月6月1-6月合計初審/復(fù)評30617692114127163978退回1114940203327280退回率36.04%27.8%43%17.54%26%16.56%28.6%監(jiān)督18497101170173228953退回2881115122094退回率15.22%8.2%10.89%8.82%6.9%8.77%9.86%11審核資料問題分析（表四）審核出現(xiàn)問題1月2月3月4月5月6月1-6月不合格項糾正措施不到位2271011656刪減不合理131

2、3522文審提出問題未更改23117顧客投訴、國家監(jiān)督抽查未查證32117計劃編排不合理111126漏審要素4217覆蓋范圍不妥33產(chǎn)品或關(guān)鍵過程條款審核不到位281161560未能體現(xiàn)體系有效性11其他條款審核不到位2810審核計劃安排不足8小時22注意事項一.審核任務(wù)書：1.首先，應(yīng)確保審核任務(wù)書絕對權(quán)威性，審核組是無權(quán)修改任務(wù)書，只有在任務(wù)書簽字的人員才有權(quán)修改任務(wù)書。審核組應(yīng)該按照任務(wù)書規(guī)定時間、人員、專業(yè)安排審核（同時審核組也應(yīng)對任務(wù)書內(nèi)容查對），2.其次，由于臨時原因，更改審核時間或?qū)徍私M成員（包括實習(xí)審核員）應(yīng)及時與審核部調(diào)度或分公

3、司調(diào)度溝通，應(yīng)與任務(wù)書上的簽字批準(zhǔn)人員溝通。l例如：“包頭市XXXXXX冶煉廠”原來計劃安排6.4-5上午，但實際推遲到6.11-12上午，組長變更審核日期，卻沒有通知審核部調(diào)度。應(yīng)是審核組長責(zé)任?！M長孫XX3.任務(wù)書中有一欄“最低現(xiàn)場審核人日數(shù)”11，這一欄內(nèi)容是提醒審核調(diào)度在安排審核人日時不能少于這一數(shù)字，是針對審核調(diào)度管理設(shè)置的，不是針對審核組的。而我們的很多審核老師卻誤以為，我只要在審核日期內(nèi)不少于最低人日就可以了。l例如：“西安XX建筑安裝工程有限責(zé)任公司”原來計劃安排兩名級別審核員在7.3-4審核兩天，而組長卻安排7.3-4上午審

4、核，少審核半天，應(yīng)是組長責(zé)任。審核任務(wù)書“最低現(xiàn)場審核人日數(shù)”中標(biāo)明3人日，組長自認(rèn)為“2X1.5=3”滿足要求。如果審核組認(rèn)為審核調(diào)度給的時間富裕，可以調(diào)整，但所有任務(wù)書中變動一定要通知審核調(diào)度?！M長賴XX1.任務(wù)書中的說明應(yīng)仔細(xì)閱讀，并按規(guī)定、要求去做。l例如：“上海XXX維生素有限公司”審核，任務(wù)書中說明要求審核組現(xiàn)場確認(rèn)“維生素系列產(chǎn)品”的范圍，但審核組確認(rèn)范圍仍是“維生素系列產(chǎn)品”，最后與審核組溝通后才重新確認(rèn)“VB2、VH、VB6”等范圍，影響認(rèn)證評定的進(jìn)度?！M長方XX二.文件審核報告：1.文件審核應(yīng)由組長完成，如組長為非專業(yè)

5、人員，可安排組內(nèi)的專業(yè)人員參與。文審日期應(yīng)在編制審核計劃之前。l例如：“云南XX路橋工程有限責(zé)任公司”審核，由于組長為非專業(yè)，文審有多處不到位（如6.4、7.1、7.2.3、7.5.2），可請組內(nèi)專業(yè)人員參加文審?！M長虎XX2.文審提出的問題，組織應(yīng)提供文件更改證實（如文件修改頁），組長應(yīng)將更改證實附在文審報告后面或組織的手冊中。11l例如：“無錫市XX焊接設(shè)備廠”審核，文審第5條問題組織未提供更改證實?！M長燕XXl例如：“西安XX汽車服務(wù)有限公司”審核，文審提出的部分條款如序號5/6、章節(jié)號5.5.2/5.5.4手冊未進(jìn)行更改，但在組長

6、的審核記錄中對4.2.2條款的審核記錄又說企業(yè)已對手冊更改符合標(biāo)準(zhǔn)要求，取證與實際不符?！M長吳XX一.審核計劃：1.審核計劃安排每天有效審核時間不少于8小時，每半天有效審核時間不少于4小時。l例如：“深圳市XXXXX技術(shù)有限公司”審核，每天審核時間不足8小時?！M長周X2.組織的專業(yè)條款（如7.1、7.3、7.5.1、7.5.2、8.2.4等）應(yīng)由專業(yè)人員審核。3.審核計劃日程分工安排不合理。l例如：“廣州XXXX建設(shè)安裝工程有限公司”審核，項目部安排審核組全部三人一組進(jìn)行，經(jīng)查三人中有兩人為具有專業(yè)的級別審核員?！M長黃XXl例如：“深

7、圳XX機(jī)械有限公司”審核，計劃編排不合理，組長近兩天時間只審核領(lǐng)導(dǎo)層，而專業(yè)審核員卻安排較滿?！M長石XX二.11關(guān)于培訓(xùn)：審核組組內(nèi)配備技術(shù)專家，技術(shù)專家以顧問身份參加審核組以提供專業(yè)技術(shù)支持，必須在現(xiàn)場審核前對審核組成員進(jìn)行專業(yè)知識培訓(xùn)并保持《現(xiàn)場審核前的培訓(xùn)記錄》（BCC/QP09-QR07/00）。如審核組認(rèn)為專業(yè)需要，也可在現(xiàn)場審核前對審核組成員進(jìn)行專業(yè)知識培訓(xùn)并保持《現(xiàn)場審核前的培訓(xùn)記錄》。一.漏審要素：1.監(jiān)督審核必審內(nèi)容：（2000版）5.4.1、5.6、7.3（未刪減）、7.4（建筑、裝配為主企業(yè)）7.5.1、8.2.2、8.

8、2.3、8.2.4、8.3、8.5。2.組織主管部門主控條款應(yīng)審核。l例如：“沈陽市XXXX鋼管廠”審核，漏審總工辦主管條款5.6、6.