審核中應(yīng)注意的事項(xiàng)

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1、審核資料中存在的問(wèn)題及應(yīng)注意的事項(xiàng)2003年1——6月一次通過(guò)率匯總（表一）3503002502001501005006刀50%40%30%20%10%0%匡HH3初審/復(fù)評(píng)I退冋—?—退回率1月2月3月4月5月1月2月3月4月5月6月1?6月合計(jì)初審/復(fù)評(píng)30617692114127163978退冋1114940203327280退回率36.04%27.8%43%17.54%26%16.56%28.6%監(jiān)督18497101170173228953退冋2881115122094退凹率15.22%8.2%10.89%

2、8.82%6.9%8.77%9.86%2003年1?6月初審（復(fù)評(píng)）資料退回率分析（表二）2003年1?6月監(jiān)督資料退回率分析（表三）250200150100501月2月3月4月5月6月16%14%12%10%8%6%4%2%0%審核資料問(wèn)題分析（表四）審核出現(xiàn)問(wèn)題1刀2刀3刀4刀5月6刀1-6刀不合格項(xiàng)糾正措施不到位2271011656刪減不合理1313522文審提出問(wèn)題未更改23117顧客投訴、國(guó)家監(jiān)督抽杏未杏證32117計(jì)劃編排不合理111126漏審要素4217覆蓋范圍不妥33產(chǎn)品或關(guān)鍵過(guò)程條款審核不到位28

3、1161560未能體現(xiàn)體系有效性11其他條款審核不到位2810審核計(jì)劃安排不足8小吋22注意事項(xiàng)一.審核任務(wù)書(shū)：1.首先，應(yīng)確保審核任務(wù)書(shū)絕對(duì)權(quán)威性，審核組是無(wú)權(quán)修改任務(wù)書(shū)，只有在任務(wù)書(shū)簽字的人員才有權(quán)修改任務(wù)書(shū)。審核組應(yīng)該按照任務(wù)書(shū)規(guī)定時(shí)間、人員、專(zhuān)業(yè)安排審核（同時(shí)審核組也應(yīng)對(duì)任務(wù)書(shū)內(nèi)容查對(duì)）,2.其次，由于臨時(shí)原因，更改審核時(shí)間或?qū)徍私M成員（包括實(shí)習(xí)審核員）應(yīng)及時(shí)與審核部調(diào)度或分公司調(diào)度溝通，應(yīng)與任務(wù)書(shū)上的簽字批準(zhǔn)人員溝通。?例如：“包頭市XXXXXX冶煉廠”原來(lái)計(jì)劃安排6.4-5±午，但實(shí)際推遲到6.11-1

4、2±午，組長(zhǎng)變更審核日期，卻沒(méi)有通知審核部調(diào)度。應(yīng)是審核組長(zhǎng)責(zé)任。一一組長(zhǎng)孫XX3.任務(wù)書(shū)中有一欄“最低現(xiàn)場(chǎng)審核人日數(shù)”，這一欄內(nèi)容是提醒審核調(diào)度在安排審核人日時(shí)不能少于這一數(shù)字，是針對(duì)審核調(diào)度管理設(shè)置的，不是針對(duì)審核組的。而我們的很多審核老師卻誤以為，我只要在審核日期內(nèi)不少于最低人日就可以了。?例如：“西安XX建筑安裝工程有限責(zé)任公司”原來(lái)計(jì)劃安排兩名級(jí)別審核員在7.3?4審核兩天，而組長(zhǎng)卻安排7.3-4上午審核，少審核半天，應(yīng)是組長(zhǎng)責(zé)任。審核任務(wù)書(shū)“最低現(xiàn)場(chǎng)審核人日數(shù)”中標(biāo)明3人組長(zhǎng)自認(rèn)為“2X1.5=3”滿(mǎn)足

5、要求。如果審核組認(rèn)為審核調(diào)度給的時(shí)間富裕，可以調(diào)整，但所有任務(wù)書(shū)中變動(dòng)一定要通知審核調(diào)度?！M長(zhǎng)賴(lài)XX1.任務(wù)書(shū)屮的說(shuō)明應(yīng)仔細(xì)閱讀，并按規(guī)定、要求去做。?例如：“上海XXX維生素有限公司”審核，任務(wù)書(shū)中說(shuō)明要求審核組現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)“維牛素系列產(chǎn)品”的范圍，但審核組確認(rèn)范圍仍是“維生素系列產(chǎn)品”，最后與審核組溝通后才重新確認(rèn)“VB2、VH、VB6"等范圍，影響認(rèn)證評(píng)定的進(jìn)度?！M長(zhǎng)方XX文件審核報(bào)告：1.文件審核應(yīng)由組長(zhǎng)完成，如組長(zhǎng)為非專(zhuān)業(yè)人員，可安排組內(nèi)的專(zhuān)業(yè)人員參與。文審日期應(yīng)在編制審核計(jì)劃之前。?例如「伝南XX路

6、橋工程有限責(zé)任公司”審核，由于組長(zhǎng)為非專(zhuān)業(yè),文審有多處不到位（如6.4、7.1、723、7.5.2）,可請(qǐng)組內(nèi)專(zhuān)業(yè)人員參加文審?！M長(zhǎng)虎XX2.文審提出的問(wèn)題，組織應(yīng)提供文件更改證實(shí)（如文件修改頁(yè)），組長(zhǎng)應(yīng)將更改證實(shí)附在文審報(bào)告后面或組織的手冊(cè)中。?例如：“無(wú)錫市XX焊接設(shè)備廠”審核，文審第5條問(wèn)題組織未提供更改證實(shí)?！M長(zhǎng)燕XX?例如：“西安XX汽車(chē)服務(wù)有限公司”審核，文審提出的部分條款如序號(hào)5/6、章節(jié)號(hào)5?5?2/5?5?4手冊(cè)未進(jìn)行更改，但在組長(zhǎng)的審核記錄中對(duì)4.2.2條款的審核記錄又說(shuō)企業(yè)已對(duì)手冊(cè)更改

7、符合標(biāo)準(zhǔn)要求，取證與實(shí)際不符?！M長(zhǎng)吳XX三.審核計(jì)劃：L審核計(jì)劃安排每天有效審核時(shí)間不少于8小時(shí)，每半天有效審核時(shí)間不少于4小時(shí)。?例如：“深圳市XXXXX技術(shù)有限公司”審核，每天審核吋間不足8小時(shí)?！M長(zhǎng)周X2.組織的專(zhuān)業(yè)條款（女口7.1、7.3、7.5.1、7.5.2、824等）應(yīng)由專(zhuān)業(yè)人員審核。3.審核計(jì)劃日程分工安排不合理。?例如：“廣州XXXX建設(shè)安裝工程有限公司”審核，項(xiàng)目部安排審核組全部三人一組進(jìn)行，經(jīng)查三人中有兩人為具有專(zhuān)業(yè)的級(jí)別審核員?！M長(zhǎng)黃XX?例如：“深圳XX機(jī)械有限公司”審核，計(jì)劃

8、編排不合理，組長(zhǎng)近兩天時(shí)間只審核領(lǐng)導(dǎo)層，而專(zhuān)業(yè)審核員卻安排較滿(mǎn)。——組長(zhǎng)石XX四.關(guān)于培訓(xùn)：審核組組內(nèi)配備技術(shù)專(zhuān)家，技術(shù)專(zhuān)家以顧問(wèn)身份參加審核組以捉供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持，必須在現(xiàn)場(chǎng)審核前對(duì)審核組成員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)并保持《現(xiàn)場(chǎng)審核前的培訓(xùn)記錄XBCC/QP09-QR07/00）o如審核組認(rèn)為專(zhuān)業(yè)需耍，也可在現(xiàn)場(chǎng)審核前對(duì)審核組成員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)并保持《現(xiàn)場(chǎng)審核前的