審核中應注意的事項

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1、審核資料中存在的問題及應注意的事項2003年1——6月一次通過率匯總（表一）3503002502001501005006刀50%40%30%20%10%0%匡HH3初審/復評I退冋—?—退回率1月2月3月4月5月1月2月3月4月5月6月1?6月合計初審/復評30617692114127163978退冋1114940203327280退回率36.04%27.8%43%17.54%26%16.56%28.6%監(jiān)督18497101170173228953退冋2881115122094退凹率15.22%8.2%10.89%

2、8.82%6.9%8.77%9.86%2003年1?6月初審（復評）資料退回率分析（表二）2003年1?6月監(jiān)督資料退回率分析（表三）250200150100501月2月3月4月5月6月16%14%12%10%8%6%4%2%0%審核資料問題分析（表四）審核出現問題1刀2刀3刀4刀5月6刀1-6刀不合格項糾正措施不到位2271011656刪減不合理1313522文審提出問題未更改23117顧客投訴、國家監(jiān)督抽杏未杏證32117計劃編排不合理111126漏審要素4217覆蓋范圍不妥33產品或關鍵過程條款審核不到位28

3、1161560未能體現體系有效性11其他條款審核不到位2810審核計劃安排不足8小吋22注意事項一.審核任務書：1.首先，應確保審核任務書絕對權威性，審核組是無權修改任務書，只有在任務書簽字的人員才有權修改任務書。審核組應該按照任務書規(guī)定時間、人員、專業(yè)安排審核（同時審核組也應對任務書內容查對）,2.其次，由于臨時原因，更改審核時間或審核組成員（包括實習審核員）應及時與審核部調度或分公司調度溝通，應與任務書上的簽字批準人員溝通。?例如：“包頭市XXXXXX冶煉廠”原來計劃安排6.4-5±午，但實際推遲到6.11-1

4、2±午，組長變更審核日期，卻沒有通知審核部調度。應是審核組長責任。一一組長孫XX3.任務書中有一欄“最低現場審核人日數”，這一欄內容是提醒審核調度在安排審核人日時不能少于這一數字，是針對審核調度管理設置的，不是針對審核組的。而我們的很多審核老師卻誤以為，我只要在審核日期內不少于最低人日就可以了。?例如：“西安XX建筑安裝工程有限責任公司”原來計劃安排兩名級別審核員在7.3?4審核兩天，而組長卻安排7.3-4上午審核，少審核半天，應是組長責任。審核任務書“最低現場審核人日數”中標明3人組長自認為“2X1.5=3”滿足

5、要求。如果審核組認為審核調度給的時間富裕，可以調整，但所有任務書中變動一定要通知審核調度。——組長賴XX1.任務書屮的說明應仔細閱讀，并按規(guī)定、要求去做。?例如：“上海XXX維生素有限公司”審核，任務書中說明要求審核組現場確認“維牛素系列產品”的范圍，但審核組確認范圍仍是“維生素系列產品”，最后與審核組溝通后才重新確認“VB2、VH、VB6"等范圍，影響認證評定的進度?！M長方XX文件審核報告：1.文件審核應由組長完成，如組長為非專業(yè)人員，可安排組內的專業(yè)人員參與。文審日期應在編制審核計劃之前。?例如「伝南XX路

6、橋工程有限責任公司”審核，由于組長為非專業(yè),文審有多處不到位（如6.4、7.1、723、7.5.2）,可請組內專業(yè)人員參加文審。——組長虎XX2.文審提出的問題，組織應提供文件更改證實（如文件修改頁），組長應將更改證實附在文審報告后面或組織的手冊中。?例如：“無錫市XX焊接設備廠”審核，文審第5條問題組織未提供更改證實。——組長燕XX?例如：“西安XX汽車服務有限公司”審核，文審提出的部分條款如序號5/6、章節(jié)號5?5?2/5?5?4手冊未進行更改，但在組長的審核記錄中對4.2.2條款的審核記錄又說企業(yè)已對手冊更改

7、符合標準要求，取證與實際不符。——組長吳XX三.審核計劃：L審核計劃安排每天有效審核時間不少于8小時，每半天有效審核時間不少于4小時。?例如：“深圳市XXXXX技術有限公司”審核，每天審核吋間不足8小時。——組長周X2.組織的專業(yè)條款（女口7.1、7.3、7.5.1、7.5.2、824等）應由專業(yè)人員審核。3.審核計劃日程分工安排不合理。?例如：“廣州XXXX建設安裝工程有限公司”審核，項目部安排審核組全部三人一組進行，經查三人中有兩人為具有專業(yè)的級別審核員?！M長黃XX?例如：“深圳XX機械有限公司”審核，計劃

8、編排不合理，組長近兩天時間只審核領導層，而專業(yè)審核員卻安排較滿?！M長石XX四.關于培訓：審核組組內配備技術專家，技術專家以顧問身份參加審核組以捉供專業(yè)技術支持，必須在現場審核前對審核組成員進行專業(yè)知識培訓并保持《現場審核前的培訓記錄XBCC/QP09-QR07/00）o如審核組認為專業(yè)需耍，也可在現場審核前對審核組成員進行專業(yè)知識培訓并保持《現場審核前的