考慮發(fā)展差異區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)探究

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1、考慮發(fā)展差異區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)探究　　[摘要]區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率是區(qū)域發(fā)展的動(dòng)力，是衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)營機(jī)制有效程度的重要標(biāo)準(zhǔn)，而區(qū)域發(fā)展水平的不同對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)要求亦不同。本文采用錢納里的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段分類標(biāo)準(zhǔn)對區(qū)域進(jìn)行分類，同時(shí)考慮樣本量的約束，運(yùn)用引入分類變量后基于Gini準(zhǔn)則修正的DEA模型對我國2009年30個(gè)省級層面的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析，并根據(jù)結(jié)果提出不同地區(qū)的改進(jìn)取向。[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；分類變量；Gini準(zhǔn)則[中圖分類號(hào)]F121[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005-6432（2014）

2、8-0023-0410考慮發(fā)展差異區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)探究　　[摘要]區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率是區(qū)域發(fā)展的動(dòng)力，是衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)營機(jī)制有效程度的重要標(biāo)準(zhǔn)，而區(qū)域發(fā)展水平的不同對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)要求亦不同。本文采用錢納里的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段分類標(biāo)準(zhǔn)對區(qū)域進(jìn)行分類，同時(shí)考慮樣本量的約束，運(yùn)用引入分類變量后基于Gini準(zhǔn)則修正的DEA模型對我國2009年30個(gè)省級層面的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析，并根據(jù)結(jié)果提出不同地區(qū)的改進(jìn)取向。[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；分類變量；Gini準(zhǔn)則[中圖分類號(hào)]F121[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005

3、-6432（2014）8-0023-0410技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源之一，特別是隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在區(qū)域競爭中顯示出了日益強(qiáng)勁的作用。技術(shù)創(chuàng)新在提高生產(chǎn)率和創(chuàng)造新興產(chǎn)業(yè)方面起到了根本作用，成為影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的核心因素。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率和能力已成為衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)是否擁有國際競爭優(yōu)勢的決定性因素。如何提升區(qū)域技術(shù)效率成為區(qū)域關(guān)注的重點(diǎn)，這就需要對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度并通過橫向?qū)Ρ葹樘嵘侍峁┗A(chǔ)。對區(qū)域進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)，可以判斷區(qū)域發(fā)展過程中資源是否合理利用，資源配置是否合理等問題，據(jù)此提出針對性的改進(jìn)

4、建議，對于提升技術(shù)投入資源的利用效率進(jìn)而提高區(qū)域的科技競爭力具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。從理論角度對技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價(jià)成為研究熱點(diǎn)，如何選擇一種有效的評價(jià)方法對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價(jià)，從而制定出適合各區(qū)域的發(fā)展戰(zhàn)略以提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益成為了關(guān)鍵問題。而不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段對技術(shù)創(chuàng)新的要求也不同，從形態(tài)的角度是模仿創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。在初級發(fā)展階段可能傾向于模仿創(chuàng)新，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段以后開始注重自主創(chuàng)新；在降低成本階段注重工藝創(chuàng)新，在差異化發(fā)展階段注重產(chǎn)品創(chuàng)新。我國區(qū)域間差異很大，創(chuàng)新的取向存在著差異，因此在

5、技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)時(shí)需要充分考慮這種差異。既有的技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)方法包括DEA、SFA和綜合評價(jià)方法等。如何選用一種有效的評價(jià)方法對區(qū)域進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)，從而制定區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，確立區(qū)域間的效率基準(zhǔn)，提高我國整體技術(shù)創(chuàng)新水平成為關(guān)鍵問題。本文將對DEA方法進(jìn)行分析，常見的用于評級技術(shù)創(chuàng)新效率的DEA模型包括BCC、CCR、交叉效率模型和分類DEA模型，由于BCC、CCR方法得到的結(jié)果不唯一，所以很多人引進(jìn)了交叉效率模型，但該方法將所有決策單元全部歸結(jié)為合作關(guān)系或競爭關(guān)系，不符合實(shí)際情況。因此，本文提出分類DEA模型

6、、采用Gini算法來評價(jià)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率，既解決了效率不唯一的問題，也考慮了區(qū)域發(fā)展的不同階段對技術(shù)創(chuàng)新效率的要求不同的問題。1相關(guān)文獻(xiàn)綜述由于傳統(tǒng)DEA模型計(jì)算得到的決策單元效率會(huì)出現(xiàn)多個(gè)1，無法進(jìn)一步區(qū)分，因此針對這一問題提出了許多改進(jìn)模型。常見的方法有交叉效率方法、超效率方法、最劣前沿面法、標(biāo)桿排序法、DEA-Gini算法和分類變量法。其中分類變量法是在傳統(tǒng)DEA模型的基礎(chǔ)上根據(jù)研究問題的所處環(huán)境提出的進(jìn)一步改進(jìn)。Banker和Morey提出了分類DEA模型，先對處于不同環(huán)境的美國艾奧瓦州藥店進(jìn)行分類，再對它們進(jìn)行績

7、效評價(jià)。[1]Cooper根據(jù)決策單元的非可控因素對圖書館進(jìn)行分類，然后計(jì)算它們的績效；與此同時(shí)Cooper按照決策單元的可控因素進(jìn)行分類，來評價(jià)商店服務(wù)質(zhì)量的運(yùn)營效率。[2]Gerrit10Lober對Banker的分類模型進(jìn)行了改進(jìn)提出了規(guī)模收益不變分類DEA模型和規(guī)模收益可變分類DEA模型。[3]Golany應(yīng)用分類DEA模型評估了以色列發(fā)電廠的運(yùn)營效率，將空氣污染這一定性指標(biāo)作為發(fā)電廠的分類標(biāo)準(zhǔn)。[4]Jha應(yīng)用分類DEA模型對尼泊爾水電站的運(yùn)營效率進(jìn)行測評，通過靈敏度分析指出水電站的改進(jìn)方向。[5]在國內(nèi)關(guān)于分類

8、DEA的文獻(xiàn)較少，其中王海燕等運(yùn)用DEA-Gini準(zhǔn)則對南京市公共交通企業(yè)進(jìn)行績效評價(jià)，將指標(biāo)集分解成若干個(gè)指標(biāo)子集，提高了DEA模型的有效性。[6]龐瑞芝應(yīng)用分類DEA模型對我國26個(gè)省市的392家城市二級以上醫(yī)院2004年和2005年的經(jīng)營效率進(jìn)行了分析與比較。[7]梁樑、畢功兵提出了一種基于屬性變