中信建投基金管理有限公司.

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1、XXXX證券投資基金募集申請材料－基金合同（草案）中信建投基金管理有限公司中信建投穩(wěn)裕定期開放債券型證券投資基金招募說明書基金管理人：中信建投基金管理有限公司基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司二零一六年十月106中信建投穩(wěn)裕定期開放債券型證券投資基金招募說明書重要提示中信建投穩(wěn)裕定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）申請募集的準(zhǔn)予注冊文件名稱為：《關(guān)于準(zhǔn)予中信建投穩(wěn)裕定期開放債券型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2016〕2326號），注冊日期為：2016年10月11日?；鸸芾砣吮ＷC本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基

2、金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基

3、金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種，本基金的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)，有可能受到經(jīng)濟(jì)周期、市場環(huán)境或管理人對市場所處的經(jīng)濟(jì)周期和產(chǎn)業(yè)周期的判斷不足等因素的影響，導(dǎo)致基金的大類資產(chǎn)配置比例偏離最優(yōu)化水平，給基金投資組合的績效帶來風(fēng)險(xiǎn)。自基金合同生效日起，若在任一開放期最后一日日終本基金的基金份額持有人數(shù)量不滿200人，或者在任一開放期最后一日日終基金資產(chǎn)凈值加上當(dāng)日申購的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值或減

4、去當(dāng)日贖回的基金份額對應(yīng)的資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，本基金將根據(jù)《基金合同》第十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書106中信建投穩(wěn)裕定期開放債券型證券投資基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。10

5、6中信建投穩(wěn)裕定期開放債券型證券投資基金招募說明書目錄第一部分前言4第二部分釋義5第三部分基金管理人10第四部分基金托管人18第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)22第六部分基金的募集24第七部分基金合同的生效28第八部分基金份額的申購與贖回30第九部分基金的投資39第十部分基金的財(cái)產(chǎn)45第十一部分基金資產(chǎn)估值46第十二部分基金的收益與分配51第十三部分基金費(fèi)用與稅收53第十四部分基金的會計(jì)與審計(jì)55第十五部分基金的信息披露56第十六部分風(fēng)險(xiǎn)揭示62第十七部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算66第十八部分基金合同內(nèi)容摘要68第十九部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要84第二十部分對基金份額持有人的服務(wù)103第

6、二十一部分招募說明書存放及查閱方式105第二十二部分備查文件106106中信建投穩(wěn)裕定期開放債券型證券投資基金招募說明書第一部分前言《中信建投穩(wěn)裕定期開放債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《中信建投穩(wěn)裕定期開放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。本招募說明書的內(nèi)容涵蓋中信建投穩(wěn)裕定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的投資目標(biāo)、投資理念、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)以及認(rèn)購、申

7、購和贖回的程序及費(fèi)率等與投資本基金有關(guān)的所有相關(guān)事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書，并注意基金管理人對本招募說明書披露的更新信息?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的?；鸸芾砣藳]有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基