上海市碳排放核查工作規(guī)則（試行）

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1、上海市碳排放核查工作規(guī)則（試行）目錄第一章核查工作總體要求11總則12適用范圍和對象13基本要求14工作原則15紀(jì)律要求2第二章核查工作程序31準(zhǔn)備階段31.1成立核查小組31.2明確核查準(zhǔn)則32實施階段42.1文件審核42.2制定核查計劃42.3現(xiàn)場核查42.4評估和補充52.5編制核查報告52.6技術(shù)審查52.7出具核查意見63報告階段63.1提交核查報告63.2核查報告修正63.3歸檔和保存6第三章現(xiàn)場核查操作細(xì)則71排放邊界核查71.1組織邊界和地理邊界71.2主要生產(chǎn)運營系統(tǒng)72數(shù)據(jù)的收集和驗證82.1活動水平數(shù)據(jù)收

2、集和驗證82.1.1通過購（產(chǎn)）銷存數(shù)據(jù)計算82.1.2通過高精度計量器具讀取92.1.3通過生產(chǎn)管理系統(tǒng)讀取92.1.4典型情況處理92.2相關(guān)參數(shù)收集和驗證9第四章核查報告編制要求111核查報告基本框架112核查報告正文基本內(nèi)容112.1核查事項說明112.1.1核查目的和核查準(zhǔn)則112.1.2報告年度112.1.3核查范圍和內(nèi)容112.1.4核查小組成員名單112.2被核查單位基本情況112.2.1被核查單位概況112.2.2排放邊界122.3現(xiàn)場核查工作記錄122.4核查發(fā)現(xiàn)122.4.1核查結(jié)果122.4.2核查發(fā)現(xiàn)

3、說明132.5總結(jié)132.5.1結(jié)果匯總132.5.2《核查意見》反饋情況說明13附件：核查報告（樣式）14第一章核查工作總體要求1總則為推進(jìn)本市碳排放核查第三方機構(gòu)規(guī)范、有序地開展碳排放核查活動，根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》、《上海市人民政府關(guān)于開展本市碳排放交易試點工作的實施意見》和《上海市碳排放核查第三方機構(gòu)管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定和要求，制定本規(guī)則。2適用范圍和對象本規(guī)則適用于本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放核查第三方機構(gòu)（以下簡稱“核查機構(gòu)”）對納入碳排放配額管理單位實施的碳排放核查活動。3基本要求核查機構(gòu)及核查人員在從事核

4、查活動時應(yīng)遵守以下要求：（1）保持獨立于被核查單位，與被核查單位不存在利益關(guān)系或利益沖突；（2）公正客觀地對待各被核查單位，以客觀事實為依據(jù)，不受各類機構(gòu)或個人的影響和干涉；（3）遵守職業(yè)道德規(guī)范和工作紀(jì)律，認(rèn)真盡責(zé)、誠實守信，按規(guī)定履行保密義務(wù)；（4）具備開展核查活動所需的專業(yè)知識和技術(shù)能力，真實、準(zhǔn)確地報告核查工作的有關(guān)情況、問題和結(jié)論。核查人員在開展核查工作前應(yīng)接受市發(fā)展改革委組織的專業(yè)培訓(xùn)，取得碳排放核查工作證。4工作原則核查機構(gòu)在開展核查工作時，應(yīng)遵循以下原則：（1）一致性原則：核查機構(gòu)應(yīng)遵照《上海市溫室氣體排放核算

5、與報告指南（試行）》和相關(guān)行業(yè)方法的規(guī)定，在邊界確定、核算方法選擇、活動水平數(shù)據(jù)和相關(guān)參數(shù)獲取方面與被核查單位初始盤查報告或上一年度核查報告中確定的口徑和處理方式保持一致。（2）準(zhǔn)確性原則：核查機構(gòu)應(yīng)以客觀證據(jù)為依據(jù)，如實完整地反映被核查單位的排放邊界、活動和其他相關(guān)情況，做到報告內(nèi)容真實、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、資料完整。（3）透明性原則：核查機構(gòu)應(yīng)將核查過程以及被核查單位的碳排放狀況，以清晰、客觀、中立的立場以及可被驗證的方式進(jìn)行記錄、匯總、分析和歸檔。（4）謹(jǐn)慎性原則：28核查機構(gòu)應(yīng)對信息來源的可靠性和信息內(nèi)容的真實性進(jìn)行判斷和驗證，

6、選取合理的處理方式。如被核查單位提供的數(shù)據(jù)和信息無法被充分驗證或存在其他不確定因素時，應(yīng)保守處理，以確保被核查單位碳排放量不被低估。5紀(jì)律要求核查人員在開展核查工作過程中應(yīng)遵紀(jì)守法，不得發(fā)生以下行為：（1）接受被核查單位安排的宴請、旅游、娛樂等接待和服務(wù)；（2）接受被核查單位的禮品、禮金、有價證券等饋贈；（3）以核查為由向被核查單位提出任何費用要求；（4）向被核查單位提出與核查工作無關(guān)的要求；（5）其他與被核查單位存在利益關(guān)系的行為。28第二章核查工作程序核查機構(gòu)在開展核查工作中，應(yīng)明確至少1名高級管理人員作為核查工作技術(shù)負(fù)責(zé)

7、人，明確保密管理、核查人員管理、核查活動管理、核查文件管理、申訴、投訴和爭議處理、不符合及整改措施處理等相關(guān)規(guī)定。核查程序主要包括準(zhǔn)備、實施和報告三個階段。核查機構(gòu)可以根據(jù)核查過程中的實際情況對核查程序進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。圖1：核查流程圖1準(zhǔn)備階段1.1成立核查小組核查機構(gòu)應(yīng)根據(jù)核查人員的專業(yè)領(lǐng)域和技術(shù)能力、被核查單位的實際情況，組成至少兩名核查人員的核查小組，并指定一名核查組長，負(fù)責(zé)管理具體的核查工作。核查人員應(yīng)具備《上海市碳排放核查第三方機構(gòu)管理暫行辦法》規(guī)定的條件,并熟悉掌握以下專業(yè)知識或技能：（1）適用的法律、法規(guī)和其他相關(guān)

8、要求；（2）相關(guān)行業(yè)方法；（3）排放邊界識別能力；（4）排放類型識別能力；（5）數(shù)據(jù)分析和評價能力；（6）財務(wù)分析能力。1.2明確核查準(zhǔn)則核查準(zhǔn)則指核查機構(gòu)開展核查活動時應(yīng)遵循的相關(guān)28法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和適用的程序等，包括本規(guī)則、《上海市溫室氣體排放核算與報告指南（試行）》以及