2016年上半年湖北省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試題

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2016年上半年湖北省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.以下屬于我國(guó)證券投資基金交易費(fèi)的是__。A.印花稅B.開(kāi)戶費(fèi)C.過(guò)戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)2.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金3.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券4.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)5.封閉式基金買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于萬(wàn)份。__A.100；100B.1000；500C.500；100D.500；10006.下列屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的有__。A.印花稅B.開(kāi)戶費(fèi)C.過(guò)戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)7.基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司8

1B.基金份額持有人C.證券公司1.證券交易所通過(guò)連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。8

2A?拍賣B.協(xié)商C.公開(kāi)招標(biāo)D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)1.足額向__支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人2.首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A?中國(guó)國(guó)際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司3.首次公開(kāi)發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D.資產(chǎn)核算定價(jià)4.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過(guò)5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人5.基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B(yǎng).過(guò)戶費(fèi)C.經(jīng)手費(fèi)D.證管費(fèi)6.對(duì)基金營(yíng)銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來(lái)收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式7.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款這是8.通過(guò)報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，基金銷售監(jiān)管中的（）。A.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場(chǎng)檢查8

3B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查1.下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所2.申購(gòu)費(fèi)的某開(kāi)放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請(qǐng)。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為元。A.9095B.9950C.10945D.109953.關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A?在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者4.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托5.對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A?前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.自助式前臺(tái)系統(tǒng)C.后臺(tái)管理系統(tǒng)D.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)6.股票基金持股集中度是指__。A?前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B?前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重A.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重7.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報(bào)告C.份額凈值D.份額累計(jì)凈值8.基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規(guī)模B.社會(huì)階層C.家庭生命周期D.交通通信條件9.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。8

4A?與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款1.一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比，__。A?公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定2.在基金招募說(shuō)明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15%3.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部4.證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制5.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C.投資對(duì)象不同D.投資目標(biāo)不同6.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)7.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_(kāi)_。A.圭寸閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金8.在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品8

5B.費(fèi)率C.渠道D.促銷1.企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A?發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長(zhǎng)期債券D.購(gòu)買政府債券2.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).圭寸閉式基金C.公司型基金D.契約型基金3.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露4.下列關(guān)于基金分類的說(shuō)法，正確的有__。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C.特殊類型基金包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF與上市開(kāi)放式基金（10F）等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金5.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值6.首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式7.目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）8.下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金8

6B.低久期低信用債券基金1.下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A?防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)2.基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A?基金管理人報(bào)告B.審計(jì)報(bào)告C.投資組合報(bào)告D.托管人報(bào)告3.基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值4.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是__。A.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B.開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率5.下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性6.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A.公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇7.我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A.基金申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說(shuō)明書草案8.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部9.證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷不包含的活動(dòng)有__。8

7A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)B.售后服務(wù)C.基金投資B.基金銷售8