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《建信安心保本三號(hào)混合型證券投資基金保本期到期安排及轉(zhuǎn)型》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線(xiàn)閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。
1、建信安心保本三號(hào)混合型證券投資基金保本期到期安排及轉(zhuǎn)型為建信裕利靈活配置混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的第二次提示性公告建信安心保本三號(hào)混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”,基金代碼為“002281”)為契約型開(kāi)放式證券投資基金,基金管理人為建信基金管理有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”),基金托管人為交通銀行股份有限公司,基金登記機(jī)構(gòu)為建信基金管理有限責(zé)任公司,擔(dān)保人為重慶三峽擔(dān)保集團(tuán)股份有限公司。本基金根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予建信安心保本三號(hào)混合型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2015]2895號(hào)),于2015年12月23日至2015
2、年12月29日進(jìn)行募集,并于2016年1月4日正式成立。本基金第一個(gè)保本期自基金合同生效日起至2年后的對(duì)應(yīng)日止,如該對(duì)應(yīng)日為非工作日或該公歷年不存在該對(duì)應(yīng)日,則順延至下一個(gè)工作日。因此,本基金第一個(gè)保本期于2018年1月4日到期。根據(jù)本基金基金合同的約定,“如保本周期到期后,本基金未能符合保本基金存續(xù)條件,本基金轉(zhuǎn)型為非保本基金‘建信裕利靈活配置混合型證券投資基金’,基金投資、基金費(fèi)率、分紅方式等相關(guān)內(nèi)容也將根據(jù)本基金合同的約定做相應(yīng)修改,在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后,提前在臨時(shí)公告或更新的基金招募說(shuō)明書(shū)中予以說(shuō)明?!辫b于本基金的第一個(gè)保本期即將到期,因未能符合保
3、本基金存續(xù)條件,經(jīng)本基金管理人與托管人協(xié)商一致,根據(jù)本基金基金合同的約定將本基金轉(zhuǎn)型為非避險(xiǎn)策略基金,即建信裕利靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“建信裕利靈活配置混合基金”)。本基金轉(zhuǎn)型后,基金托管人及基金登記機(jī)構(gòu)不變;基金代碼亦保持不變,仍為“002281”;基金名稱(chēng)、基金投資、基金費(fèi)率、分紅方式等將按照由本基金管理人根據(jù)《基金合同》的約定,擬定的《建信裕利靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的相關(guān)條款執(zhí)行。前述修改變更事項(xiàng)已按照相關(guān)法律法規(guī)及本基金基金合同的約定履行了相關(guān)基金合同變更的手續(xù)。本基金保本期到期操作期間為保本期到期日及之后4個(gè)工作日(含
4、第4個(gè)工作日),即自2018年1月4日(含)起至2018年1月10日(含)止?;鸱蓊~持有人可在保本期到期操作期間的交易時(shí)間里,通過(guò)基金管理人和各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行到期選擇。在上述保本期到期操作期間內(nèi),本基金的基金份額持有人有以下三種處理方式:(1)選擇贖回基金份額;(2)選擇轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、已公告開(kāi)放轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的其他基金;(3)不選擇進(jìn)行上述(1)或(2)項(xiàng)到期操作。對(duì)基金份額持有人沒(méi)有作出上述(1)或(2)項(xiàng)選擇的基金份額,則默認(rèn)其選擇持有轉(zhuǎn)型后的建信裕利靈活配置混合基金,本基金登記機(jī)構(gòu)將會(huì)將該基金份額持有人所持份額全部變更登記為轉(zhuǎn)型后的建信裕利靈活配
5、置混合基金的基金份額。在本基金的到期操作期間,本基金接受贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng),不接受申購(gòu)和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。在本基金保本期到期操作期間截止日的次日,即2018年1月11日起“建信安心保本三號(hào)混合型證券投資基金”將更名為“建信裕利靈活配置混合型證券投資基金”,建信裕利靈活配置混合基金的基金合同及托管協(xié)議亦于該日同時(shí)生效。建信裕利靈活配置混合基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)自本基金保本期到期操作期間截止日次日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理。本基金管理人已于2017年12月23日在公司網(wǎng)站和《中國(guó)證券報(bào)》等上發(fā)布了《建信安心保本三號(hào)混合型證券投資基金保本期到期安排及轉(zhuǎn)型為建信裕利靈活配
6、置混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的公告》,于2017年12月26日在公司網(wǎng)站和《中國(guó)證券報(bào)》等上發(fā)布了《建信安心保本三號(hào)混合型證券投資基金保本期到期安排及轉(zhuǎn)型為建信裕利靈活配置混合型證券投資基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的第一次提示性公告》。投資人欲了解詳情,請(qǐng)登陸建信基金管理有限責(zé)任公司網(wǎng)站(www.ccbfund.com)閱讀相關(guān)公告或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途費(fèi)的客戶(hù)服務(wù)電話(huà)(4008195533)咨詢(xún)相關(guān)情況風(fēng)險(xiǎn)提示:本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。特此公告。建信基金管理
7、有限責(zé)任公司2017年12月28日附件:本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金,并及時(shí)公告。如下述銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)生變動(dòng),基金管理人將按照規(guī)定在指定媒介另行公告。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通本基金具體銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的情況,請(qǐng)聯(lián)系銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢(xún)。一、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)本基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)以及網(wǎng)上交易平臺(tái)。(1)直銷(xiāo)柜臺(tái)名稱(chēng):建信基金管理有限責(zé)任公司住所:北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心16層辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心16層法定代表人:許會(huì)斌聯(lián)系人:郭雅莉電話(huà):010-66228800(2)網(wǎng)上交易平臺(tái)
8、投資者可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易平臺(tái)辦理基金的申購(gòu)、贖回、定期投資等業(yè)