華夏證券年度報(bào)告

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1、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金2008年第四季度報(bào)告2008年12月31日基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行報(bào)告送出日期：二○○九年一月二十三日華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金2008年第四季度報(bào)告一、重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊r(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年1月16日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資

2、產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2008年10月1日起至12月31日止。二、基金產(chǎn)品概況基金簡稱：華夏穩(wěn)增交易代碼：519029基金運(yùn)作方式：契約型開放式基金合同生效日：2006年8月9日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額：5,986,261,184.60份投資目標(biāo)：在運(yùn)用TIPP投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的基礎(chǔ)上，通過實(shí)施主動(dòng)資產(chǎn)配置、精選證券投資、金融衍生工具投資等多種積極策略，追求基金資產(chǎn)的持續(xù)、穩(wěn)健增值。投資策略：華夏穩(wěn)增將基于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)/政策、證券市場估值/

3、趨勢(shì)的綜合分析，主動(dòng)判斷市場時(shí)機(jī)，進(jìn)行積極的資產(chǎn)配置。運(yùn)用TIPP策略(時(shí)間不變性投資組合保險(xiǎn)策略)，對(duì)股票資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。以價(jià)值投資理1華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金2008年第四季度報(bào)告念為基礎(chǔ)，通過嚴(yán)謹(jǐn)、深入的基本面分析，追求具有健康、可持續(xù)增長潛力的股票；同時(shí)結(jié)合估值水平分析和技術(shù)面分析，追求合理買入價(jià)格和最佳買賣時(shí)機(jī)，從而在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)較高的回報(bào)。債券投資采取多種積極管理策略，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)價(jià)值被低估的債券和市場投資機(jī)會(huì)，為組合增加收益。本基金將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，主動(dòng)進(jìn)行權(quán)證投資。業(yè)績比較基準(zhǔn)：本基金股票投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)為新華富時(shí)600指數(shù)，債券投

4、資的業(yè)績比較基準(zhǔn)為新華巴克萊資本中國全債指數(shù)?；鶞?zhǔn)收益率=新華富時(shí)600指數(shù)收益率×50%＋新華巴克萊資本中國全債指數(shù)收益率×50%。風(fēng)險(xiǎn)收益特征：本基金是混合型基金，風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金和貨幣市場基金，低于股票基金?；鸸芾砣耍喝A夏基金管理有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行三、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)（一）主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期（2008年10月1日-2008年12月31日）1.本期已實(shí)現(xiàn)收益-2,339,329,509.142.本期利潤-848,796,266.243.加權(quán)平均基金份額本期利潤-0.13884.期末基金資產(chǎn)凈值6,515,028,633.825.期

5、末基金份額凈值1.088注：①所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。②本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。（二）基金凈值表現(xiàn)2華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金2008年第四季度報(bào)告1、本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較凈值增長業(yè)績比較業(yè)績比較基凈值增長階段率標(biāo)準(zhǔn)差基準(zhǔn)收益準(zhǔn)收益率標(biāo)①－③②－④率①②率③準(zhǔn)差④過去三個(gè)月-11.04%1.75%-5.81%1.51%-5.23%0.24%2、自基金合同

6、生效以來基金累計(jì)份額凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金累計(jì)份額凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖（2006年8月9日至2008年12月31日）350.00%300.00%250.00%200.00%150.00%100.00%50.00%0.00%-50.00%2006-8-92007-2-92007-8-92008-2-92008-8-9華夏穩(wěn)增業(yè)績比較基準(zhǔn)增長率注：根據(jù)華夏穩(wěn)增基金的基金合同規(guī)定，本基金按規(guī)定使投資組合比例符合本基金合同第十三條（二）投資范圍、(八)投資禁止行為與比例限制的有關(guān)約定。四、管理人報(bào)告（一）基金

7、經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)姓名職務(wù)說明任職日期離任日期年限本基金英國南安普頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩的基金士。曾任職于長江證券公司研張龍2006-8-9—12年經(jīng)理、究所、長盛基金管理公司研究股票投部。2001年加入華夏基金管理3華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金2008年第四季度報(bào)告資部副有限公司，歷任研究員、數(shù)量總經(jīng)理分析研究員、興業(yè)證券投資基金基金經(jīng)理（2004年9月16日至2006年8月8日期間）。（二）管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本