基金產(chǎn)品風(fēng)險評級報告

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1、基金產(chǎn)品風(fēng)險評級報告基金研究2008.12.26星期五湘財證券研究所嘉實穩(wěn)健開放式證券投資基金劉昭亮在控制風(fēng)險、確?；鹳Y產(chǎn)良好流動性的前提下,以獲取資本投資目標(biāo)增值收益和現(xiàn)金紅利分配的方式來謀求基金資產(chǎn)的中長期穩(wěn)定增Tel：021-68634518-8615值。E-Mail：lzl2581@xcsc.com姜飛在全面評估證券市場現(xiàn)階段的系統(tǒng)性風(fēng)險和預(yù)測證券市場中Tel：021-68634518-8608長期預(yù)期收益率并制訂大類資產(chǎn)配置比例的基礎(chǔ)上，本基金重點投投資策略E-Mail：jf2608@xcsc.com資于具有競爭優(yōu)勢的行業(yè)龍

2、頭、優(yōu)勢企業(yè)的上市公司的股票，通過基本面分析挖掘行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)，獲取穩(wěn)定的長期回報。本基金限于投資具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的大市值上市公司股票、債券以及法律法規(guī)允許基金投資的其他金融工具。其中，投資重點是在流通市值占市場前50%的投資范圍上市公司中具有競爭優(yōu)勢的大市值上市公司，投資于大市值上市公司的比例不少于基金股票部分的80%。在正常市場狀況下，投資組合中股票投資比例浮動范圍：40%-75%；債券投資比例浮動范圍：20%-55%，現(xiàn)金留存比例：5%左右。業(yè)績基準(zhǔn)巨潮200（大盤）指數(shù)忻怡：CFA，6年證券從業(yè)經(jīng)

3、歷。曾任職于上海銀行、渣打銀行上海分行，2002年至2003年任國泰君安證券香港公司研究員，2003基金經(jīng)理年9月至2006年8月任博時基金管理有限公司研究員，2006年9月加盟嘉實基金管理有限公司任研究員，2006年12月22日至今任嘉實穩(wěn)健基金基金經(jīng)理。基金管理人嘉實基金管理有限公司基金托管人中國銀行成立日期2003年07月09日集中申購費率：認(rèn)購金額M(萬元):認(rèn)購費率費率水平M<1001.50%100≤M<5001.20%500≤M每筆1000元1、投資風(fēng)險評價。根據(jù)我們的風(fēng)險評價體系，該基金屬于混合型基金，該項得分由業(yè)績基準(zhǔn)的

4、股票投資比例*100*50%+建倉期滿的最近四個季度股風(fēng)險評價票平均倉位*100*25%+過去12個月基金凈值相對滬深300指數(shù)貝塔值*100*25%決定，因此該項評分為80%*100*50%+65.2%*100*25%+0.55*100*25%=70分。2、嘉實基金管理有限公司旗下總共有16只基金，總份額為1515.8億份，www.xcsc.com敬請參閱末頁之重要聲明2008.12.26星期五與客戶共同成長平均每只基金份額為94.74億份，基金平均規(guī)模在58只可比基金管理公司中位居第3名，因此流動性風(fēng)險得0分。3、嘉實基金在2008

5、年8月28日發(fā)生副總經(jīng)理變更，最近一年嘉實基金并無涉及大股東變更和違規(guī)行為記錄，最近一年嘉實穩(wěn)健在08年2月28日發(fā)生基金經(jīng)理變更，管理人風(fēng)險得10分。綜合風(fēng)險評級：80分綜合以上分析,嘉實穩(wěn)健開放式證券投資基金為“高風(fēng)險”的基金品種。2www.xcsc.com請參閱末頁重要聲明，客戶如需查閱湘財研究系列產(chǎn)品，敬請登陸湘財證券網(wǎng)www.xcsc.com。2008.12.26星期五與客戶共同成長重要聲明本研究報告僅供湘財證券有限責(zé)任公司的客戶使用。本報告由湘財證券有限責(zé)任公司研究所編寫，以合法地獲得盡可能可靠、準(zhǔn)確、完整的信息為基礎(chǔ)，但不

6、保證所載信息之精確性和完整性。湘財證券研究所將隨時補(bǔ)充、修訂或更新有關(guān)信息，但未必發(fā)布。在任何情況下，報告中的信息或所表達(dá)的意見僅供參考，并不構(gòu)成所述證券買賣的出價或征價。本公司及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、雇員對使用本報告及其內(nèi)容所引發(fā)的任何直接或間接損失概不負(fù)責(zé)。投資者應(yīng)明白并理解投資證券及投資產(chǎn)品的目的和當(dāng)中的風(fēng)險。在決定投資前，如有需要，投資者務(wù)必向?qū)I(yè)人士咨詢并謹(jǐn)慎抉擇。在法律允許的情況下，我公司的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)可能會持有報告中涉及的公司所發(fā)行的證券并進(jìn)行交易，并可能為這些公司正在提供或爭取提供多種金融服務(wù)。本報告版權(quán)歸湘財證券所有，未經(jīng)事先書面許

7、可，任何機(jī)構(gòu)和個人不得以任何形式發(fā)布、復(fù)制。如引用、刊發(fā)，需注明出處為“湘財證券研究所”，且不得對本報告進(jìn)行有悖原意的刪節(jié)和修改。3www.xcsc.com請參閱末頁重要聲明，客戶如需查閱湘財研究系列產(chǎn)品，敬請登陸湘財證券網(wǎng)www.xcsc.com。