論公司犯罪雙罰制原則及其立法完善_論文

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1、論公司犯罪雙罰制原則及其立法完善關鍵詞:公司犯罪/雙罰制/刑罰體系/資格刑內容提要:我國1997年刑法典規(guī)定了單位犯罪之后，基本上確立了公司犯罪的雙罰制原則。文章在分析公司犯罪雙罰制原則理論根據的基礎上，對雙罰制原則本身利弊進行了客觀評價，結合我國公司犯罪雙罰制原則的現狀，在吸收借鑒國外先進立法經驗的基礎上，提出了構建獨立完整的公司犯罪刑罰體系的具體設想。雙罰制是指既要處罰公司（對公司判處罰金），也要處罰對犯罪直接負責的主管人員和其他直接責任人員（對其判處刑罰）的原則。這是鑒于單罰制的缺陷而產生的一種新的處罰公司犯罪的體制。它吸收了轉嫁制和代罰制的優(yōu)點，糅合了轉嫁制和代罰制的思想

2、，能夠有效地預防犯罪，符合刑罰的公正性，它也正確把握了公司犯罪的理論，使得對公司犯罪的處罰更科學。但是如何解釋公司犯罪雙罰制的理論根據一直是困擾中外刑法學家的一個理論難題。本文就此問題進行探討并提出立法建議，以求教于學界。一、國外關于公司犯罪承擔刑事責任的幾種學說8/8大陸法系有關公司犯罪刑事責任的理論可以歸納為否定說、肯定說、折衷說三種：1.否定說認為，公司不具備辨別行為是非的意思能力以及控制自己行為的意志能力，不能像自然人那樣實施具體的犯罪行為，因而不能同自然人一樣去追究其刑事責任；公司存在的范圍以及權利義務都是由法律規(guī)定的，超出法律規(guī)定范圍的，就不能認為是公司所為，只能由直

3、接實施行為的責任人員承擔責任。否定說的理論主要有：第一，越權理論。這種理論認為，法人的權利是由法人的章程明確限定的，由于法人的章程正式授予法人的權利只能是實施合法行為的權利，因此，法人在邏輯上必然無權實施犯罪，任何雇員的犯罪行為都是一種超越法人權利的犯罪行為，法人既不對其雇員的民事侵權行為負責，更不對雇員的刑事犯罪行為負責。第二，無思想理論。此理論認為，自然人能夠獨立地進行思維和活動，他們?yōu)榱藵M足不斷產生的欲望，就可能產生犯罪意圖，進行犯罪活動，并對自己的犯罪負擔刑事責任，是確定無疑的。但法人不同，法人本身沒有思想，不能像自然人那樣用大腦進行思維，不可能產生犯罪意圖或預謀。[1]

4、8/82.肯定說認為，公司在現實生活中實際存在，公司有其決策機構，因而公司可以通過決策機構表達意思和意志，實行行為，況且法人在民法上有違法行為能力，相應的公司在刑法上就有犯罪能力，當然可以負刑事責任。盡管刑法中的刑罰制度是以自然人為主要適用對象，對公司不可能處生命刑、自由刑等，但是對公司可以處罰金刑，還可以宣布解散公司、禁止公司從事特定內容營業(yè)等處分方式。3.折衷說把犯罪分為自然犯罪和法定犯罪，刑事犯罪和行政犯罪。所謂自然犯罪或刑事犯罪是以個人責任能力為前提的，違反傳統(tǒng)倫理道德的犯罪行為，如殺人、強奸、放火、搶劫等。所謂法定犯罪或行政犯罪是以不履行義務為前提而違反行政法律規(guī)定的犯

5、罪行為，如經濟領域的犯罪。公司對于自然犯罪或刑事犯罪沒有犯罪能力不負刑事責任，但對于法定的犯罪或行政犯罪，則應肯定其具有犯罪能力，應承擔刑事責任。二、我國公司犯罪雙罰制的法理依據我國新《刑法》第31條規(guī)定：“單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的依照規(guī)定。”盡管我國新刑法對公司犯罪處罰做出了雙罰制的原則性規(guī)定，但是對雙罰制的理論依據，我國刑法學界則眾說紛紜，莫衷一是。主要觀點有：8/81.兩個犯罪主體論。由于公司是一個社會有機整體，并非自然人，而且獨立于自然人，但它又是由自然人組成。這就決定了公司犯罪具有自然人

6、犯罪所不具有的復雜性。公司犯罪。實際上是一個犯罪，兩個犯罪主體，一個刑罰主體（單罰制），或者兩個刑罰主體（雙罰制），這是由公司內部結構復雜性所決定的。為何除了懲罰公司自身還要懲罰其代表人或其他公司成員，這是因為他們在公司整體犯罪中起主要作用和負有重大責任，而且他們對公司整體犯罪的產生，主觀上有罪過，客觀上有行為，他們是有罪責的。既懲罰公司又懲罰在公司犯罪中具有重大罪責的公司成員，正是貫徹了罪責自負的原則，能夠更有效地懲罰和遏制公司犯罪，有利于刑罰目的的實現。[2](P503)2.連帶刑事責任論。這種理論認為：雙罰制的根據是公司犯罪的連帶刑事責任原則。連帶刑事責任，指公司與公司成員

7、的犯罪行為相互關聯(lián)，應同時追究二者的刑事責任。這一原則源于法人的民事連帶賠償責任。[3]3.公司犯罪的雙重性論。這種理論認為雙罰制的根據在于公司犯罪具有兩重性：它是作為獨立主體的公司的犯罪，又包含著自然人犯罪（直接責任者的犯罪）。自然人犯罪是形式，公司犯罪通過自然人犯罪體現出來，是一個事物的兩個方面。[4]并認為只有認識到了公司犯罪的特殊性——公司犯罪與自然人犯罪的兩重機制，雙罰制就有了根據，從而為有效地懲治公司犯罪奠定了基礎。8/84.雙層機制論。這種理論認為公司犯罪確實存在著