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《有關(guān)發(fā)布《中國結(jié)算深圳分公司證券查詢業(yè)務(wù)指南》通知》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、關(guān)于發(fā)布《中國結(jié)算深圳分公司證券查詢業(yè)務(wù)指南》的通知各市場參與主體：為適應(yīng)證券市場發(fā)展，方便各市場參與主體及時了解證券查詢業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，我公司根據(jù)相關(guān)政策法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，修訂了《中國結(jié)算深圳分公司證券查詢業(yè)務(wù)指南》，現(xiàn)發(fā)布施行,原2014年11月發(fā)布的指南同時廢止。特此通知附件：1、《中國結(jié)算深圳分公司證券查詢業(yè)務(wù)指南》；2、《中國結(jié)算深圳分公司證券查詢業(yè)務(wù)表單》。2016年1月4日附件1：中國結(jié)算深圳分公司證券查詢業(yè)務(wù)指南本指南適用于登記在中國結(jié)算深圳分公司（以下簡稱本公司）的證券查詢業(yè)務(wù)，具體包括證券持有、變更和凍結(jié)
2、信息查詢。一、查詢方式（一）到本公司柜臺申請查詢本公司柜臺提供證券持有、變更和凍結(jié)信息的查詢服務(wù)。（二）到中國結(jié)算北京、上海分公司、香港子公司申請查詢中國結(jié)算北京、上海分公司、香港子公司提供證券持有、變更和凍結(jié)信息的查詢服務(wù)（B股除外）。（三）通過投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺申請查詢1、投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺提供證券持有、變更和凍結(jié)信息查詢服務(wù)。個人賬戶、一般機構(gòu)賬戶可委托具有投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺業(yè)務(wù)資格的證券公司申請辦理證券查詢業(yè)務(wù)；證券公司的特殊機構(gòu)或產(chǎn)品賬戶僅能由該證券公司通過投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺申請辦理證券查詢業(yè)務(wù)；其他類型的
3、特殊機構(gòu)和產(chǎn)品賬戶需到本公司或中國結(jié)算北京、上海分公司、香港子公司申請辦理證券查詢業(yè)務(wù)。特殊機構(gòu)和產(chǎn)品賬戶的相關(guān)定義參見《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》。2、申請人申請證券查詢電子數(shù)據(jù)的，本公司在審核通過日反饋查詢結(jié)果，并由證券公司從投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺下載查詢結(jié)果出具給申請人；申請人申請證券查詢書面證明的，本公司在審核通過日將加蓋業(yè)務(wù)專用章的證券查詢書面證明郵寄給申請人。3、證券公司應(yīng)當(dāng)對申請人的申請材料承擔(dān)審核責(zé)任，并采取必要及可行的措施保證申請人的身份信息及本公司要求提供的其他材料真實、準(zhǔn)確、完
4、整。同時，證券公司應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本公司的要求，妥善保管申請人提交的原始申請材料。二、申請材料（一）境內(nèi)自然人辦理證券查詢業(yè)務(wù)時，需提交：1、《證券查詢申請表》（見附件，可現(xiàn)場填寫）；2、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；3、投資者有效身份證明文件（二代居民身份證）原件及復(fù)印件；委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。（二）境外自然人辦理證券查詢業(yè)務(wù)時，需提交：1、《證券查詢申請表》（見附件，可現(xiàn)場填寫）；2、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；3、投資者有效身份證明文件原件及復(fù)印件；委托他人代辦的，還
5、應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，代辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件。境外自然人身份證明文件包括：外國（地區(qū)）公民身份證或護(hù)照；有外國（地區(qū)）永久居留權(quán)的中國公民的永久居留證明及中國護(hù)照；港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺灣居民來往大陸通行證；香港永久性居民身份證、澳門永久性居民身份證。（三）境內(nèi)法人辦理證券查詢業(yè)務(wù)時，需提交：1、《證券查詢申請表》（見附件，可現(xiàn)場填寫）；2、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；3、營業(yè)執(zhí)照原件或加蓋公章的復(fù)印件；4、有效的授權(quán)委托文件（由法定代表人簽章并加蓋公章的授權(quán)委托書）；5、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。（四
6、）境內(nèi)合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)辦理證券查詢業(yè)務(wù)時，需提交：1、《證券查詢申請表》（見附件，可現(xiàn)場填寫）；2、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；3、營業(yè)執(zhí)照或國家有權(quán)機關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書原件或加蓋公章的復(fù)印件；4、加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字）；5、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。（五）境外機構(gòu)辦理證券查詢業(yè)務(wù)時，需提交：1
7、、《證券查詢申請表》（見附件，可現(xiàn)場填寫）；2、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；3、所在國（地區(qū)）有權(quán)機關(guān)核發(fā)的證明境外法人主體資格的證明文件（如該證明文件未包含該法人合法存續(xù)內(nèi)容，還需提供該法人合法存續(xù)證明）；4、有效的授權(quán)委托文件（授權(quán)人簽署的授權(quán)委托書、境外機構(gòu)或有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明授權(quán)人有權(quán)簽署授權(quán)委托書的證明文件、授權(quán)人身份證明文件復(fù)印件）；5、經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件。（六）產(chǎn)品證券賬戶的證券查詢業(yè)務(wù)，可以由資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人申請辦理，需提交：1、《證券查詢申請表》（見附件，可現(xiàn)場填寫）；2、經(jīng)辦人所在單位營
8、業(yè)執(zhí)照原件或加蓋公章的復(fù)印件；3、經(jīng)辦人所在單位有效的授權(quán)委托文件（由法定代表人簽章并加蓋公章的授權(quán)委托書）；4、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。（七）注意事項1、境外投資者還應(yīng)提供相關(guān)公證認(rèn)證材料：除我國有關(guān)部門簽發(fā)的中國護(hù)照、港澳
