光大證券融資融券業(yè)務

《光大證券融資融券業(yè)務》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、光大證券融資融券業(yè)務投資者教育手冊光大證券融資融券業(yè)務投資者教育手冊光大證券融資融券部編38光大證券融資融券業(yè)務投資者教育手冊目錄第一部分基礎(chǔ)業(yè)務知識1、什么是融資融券交易？2、融資融券交易與普通證券交易有何不同？3、境外融資融券交易現(xiàn)狀如何？4、境外市場有哪些融資融券業(yè)務模式？5、我國應當采取哪種融資融券業(yè)務模式？6、目前證券公司是否具備開展融資融券業(yè)務的條件？7、我推出融資融券交易有何積極意義？8、什么是信用證券帳戶？9、什么是信用證券帳戶？10、什么是名義持有人？11、什么是標的證券？12、作為標的證券的

2、股票應當符合哪些條件？13、什么是保證金？14、什么是可充抵保證金證券的折算率？15、什么是保證金比例？16、什么是融資保證金比例？17、什么是融券保證金比例？18、什么是保證金可用余額？19、什么是擔保物？20、什么是維持擔保比例？21、什么是授信額度？第二部分投資者業(yè)務指引22、哪些投資者可以參與融資融券交易？23、投資者可在哪些證券公司參與融資融券交易？24、投資者參與融資融券交易前應做什么準備工作？25、融資融券業(yè)務操作的操作流程是怎樣的？26、融資融券合同有哪些主要內(nèi)容？27、融資融券合同為什么約定證

3、券公司客戶信用交易擔保證券帳戶內(nèi)的證券和信用擔保資金帳戶內(nèi)的資金，為擔保證券公司因融資融券所生對客戶債權(quán)的信托財產(chǎn)？38光大證券融資融券業(yè)務投資者教育手冊1、投資者申請開立信用證券帳戶應當滿足什么基本條件？2、投資者信用證券帳戶由誰負責開立？3、投資者如何開立信用證券帳戶？4、投資者信用證券帳戶的性質(zhì)是什么？5、投資者信用證券帳戶具有什么功能？6、投資者的普通證券帳戶和信用證券帳戶的關(guān)系？7、投資者使用信用證券帳戶有何限制？8、投資者如何開立信用資金帳戶？9、投資者如何提交擔保證券？10、對投資者提交的擔保證券

4、有何要求？11、什么證券品種可以作為融資買入、融券賣出的標的證券？12、融資融券期限最長是多少？13、投資者融資買入證券是否有限制？14、投資者融券賣出是否有限制？15、證券交易所對投資者融券賣出的價格是否控制？16、證券暫停交易對融資融券有何影響？17、證券終止交易對融資融券有何影響？18、投資者通過公開信息披露可以了解哪些融資融券信息？19、為什么證券登記結(jié)算機構(gòu)為投資者提供的查詢不具有登記效力？20、投資者如何查詢自己的信用證券帳戶信息和融資融券交易情況？21、投資者信用帳戶明細數(shù)據(jù)在證券公司和證券登記結(jié)

5、算機構(gòu)查詢結(jié)果不一致時如何處理？22、投資者從信用帳戶轉(zhuǎn)出資產(chǎn)受到什么影響？23、什么情況下投資者需要補倉，補倉額應該如何計算？24、證券公司何時實施強制平倉？怎樣實施？25、投資者信用帳戶資產(chǎn)被司法凍結(jié)或劃扣時，證券公司如何處理？26、投資者如何償還融資債務？27、投資者如何償還融券債務？28、在何種情形下，投資者需要委托證券公司發(fā)出還券劃轉(zhuǎn)指令？29、投資者擔保證券產(chǎn)生權(quán)益時應如何辦理？30、擔保證券在市值配售新股時計算市值嗎？31、擔保證券涉及上市公司收購情形時如何處理？32、投資者融券賣出的證券產(chǎn)生權(quán)益

6、時應如何補償融出方？33、融資融券到期后，投資者如何繼續(xù)從事融資融券交易？34、融資融券的交易成本有哪些？38光大證券融資融券業(yè)務投資者教育手冊1、融資融券的利息、費用如何計算與收??？2、投資者辦理信用證券帳戶銷戶有什么條件？3、投資者如何注銷信用證券帳戶？4、投資者信用證券帳戶銷戶后如何辦理重新開戶？5、投資者信用證券帳戶遺失、帳戶注冊資料變更時，到哪里辦理手續(xù)？6、投資者信用帳戶中的資產(chǎn)發(fā)生繼承、財產(chǎn)分割、遺贈或捐贈時如何處理？7、投資者如何履行信息報告、披露義務？8、投資者融資融券交易存在異常交易行為的，

7、證券交易所可以采取什么監(jiān)管措施？9、為什么信用證券帳戶對應的投資者不列示在證券持有人名冊上？第三部分風險揭示10、融資融券交易與普通證券交易相比哪些風險是相同的?11、同普通證券交易相比，融資融券交易有哪些特有風險？12、為什么存在授信額度不能足額使用的可能性？13、投資者在融資融券業(yè)務中為什么會存在虧損放大的風險？14、投資者資產(chǎn)被強制平倉將帶來什么損失？15、投資者在從事融資融券交易期間，為什么還存在交易成本增加的風險？16、融資融券業(yè)務參數(shù)調(diào)整對融資融券交易有什么影響？17、投資者的信用資質(zhì)狀況發(fā)生變化，

8、會對其融資融券業(yè)務有何影響？18、投資者自身原因?qū)е滤痉ㄌ幚砘騿适袷滦袨槟芰Φ?，會對其融資融券業(yè)務有何影響？19、在從事融資融券交易時，投資者應重點關(guān)注什么？20、投資者在償還債務時，應注意什么？21、投資者為什么要對其融資融券交易負有謹慎、注意責任？22、投資者如何維護融資融券業(yè)務中的合法權(quán)益？23、證券公司采取什么措施，揭示融資融券業(yè)務的風險？第四部分案例1、授信2、發(fā)生交易3、