打好內(nèi)控合規(guī)“主”、“效”、“前”、“評”四張牌 促進內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)

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1、打好內(nèi)控合規(guī)“主”、“效”、“前”、“評”四張牌促進內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)內(nèi)控合規(guī)文化是企業(yè)文化的一部分，指公司員工在長期的發(fā)展過程中形成的遵章守紀的價值標準和行為規(guī)范。良好的內(nèi)控合規(guī)文化有助于公司避免違規(guī)違法行為的出現(xiàn)，減少潛在損失，有利于公司可持續(xù)發(fā)展。內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)涉及公司各部門、各業(yè)務(wù)條線，覆蓋公司業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，我們要舉全司之力，促進全員合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)，遏制違規(guī)違紀問題，防范案件發(fā)生，提升經(jīng)營管理水平。結(jié)合目前內(nèi)控合規(guī)工作實際，打好內(nèi)控合規(guī)“主”、“效”、“前”、“評”四張牌，讓內(nèi)控合規(guī)的觀念和意識入心入腦，促使所有員工在開展日常工作時能夠遵循法律法規(guī)和規(guī)章制度，

2、促進我司內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)。一、主動合規(guī)內(nèi)控合規(guī)管理并不是公司為了應(yīng)付外部檢查，而簡單的、被動的開展工作。相反，合規(guī)管理是公司主動的、積極地開展工作。各部門、每位員工應(yīng)當主動發(fā)現(xiàn)、主動防范經(jīng)營中的各項風(fēng)險，并在此基礎(chǔ)上主動改進，主動避免和糾正違規(guī)事項；主動合規(guī)作為一種內(nèi)生性的要求，應(yīng)當與業(yè)務(wù)流程改造、行為規(guī)范管理相結(jié)合，使內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、標準化。一是公司員工不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。二是公司員工不得存在內(nèi)幕交易行為，不得利用內(nèi)幕信息買賣或建議他人買賣證券，不得通過電話、E—mail、QQ、MSN或任何其他方式將內(nèi)幕信息泄漏給他

3、人。三是公司員工不得存在內(nèi)幕交易行為，不得利用內(nèi)幕信息買賣或建議他人買賣證券，不得通過電話、E—mail、QQ、MSN或任何其他方式將內(nèi)幕信息泄漏給他人。四是公司員工須嚴格遵守保密義務(wù)，保守在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息及客戶的商業(yè)秘密;五是公司員工須嚴格遵守信息隔離規(guī)范，防范公司與客戶之間、員工與客戶之間、客戶與客戶之間發(fā)生利益沖突。公司員工不得違反規(guī)定代客理財?shù)鹊纫?從而培育高層倡行、全員有責(zé)、主動合規(guī),違規(guī)必究的內(nèi)控合規(guī)文化。二、有效合規(guī)合規(guī)是生產(chǎn)力，合規(guī)創(chuàng)造價值，有效合規(guī)創(chuàng)造最大價值。盡管有效合規(guī)并不直接為公司創(chuàng)造利潤，但它以較低的成本投入，通過一系列的管理行為規(guī)避業(yè)務(wù)的

4、合規(guī)風(fēng)險，避免了損失的出現(xiàn)。同時，有效合規(guī)管理也能夠通過與外部監(jiān)管的積極協(xié)調(diào)，減少證券公司業(yè)務(wù)活動受到限制，為業(yè)務(wù)的發(fā)展增加盈利空間和機會。有效合規(guī)就是業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險控制的最佳平衡點。做到：一是加強合規(guī)機制建設(shè)，把落實各項合規(guī)機制與制度和防范風(fēng)險當作頭等大事來抓從組織架構(gòu)、崗位設(shè)置、權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面，落實責(zé)任人，明確每個員工的崗位責(zé)任，使每個員工在其崗，明其責(zé)；二是按照“制度先行”的原則，通過制度建設(shè)促進合規(guī)管理的系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學(xué)化。通過每年設(shè)定制度建設(shè)目標，下達制度建設(shè)任務(wù)，實施制度建設(shè)進度跟進、制度質(zhì)量評估；三是開展對各項業(yè)務(wù)工作環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理程序、措施、方法、制度

5、執(zhí)行等方面的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并解決存在的問題；四是采用監(jiān)控系統(tǒng)開展動態(tài)合規(guī)管理；五是建立逐級報告機制，及時報告合規(guī)工作情況與重大問題。三、前瞻性合規(guī)合規(guī)管理工作應(yīng)當具有前瞻性。公司的業(yè)務(wù)發(fā)展應(yīng)當敏銳洞察國內(nèi)證券市場的政策、法規(guī)、新業(yè)務(wù)發(fā)展動態(tài)，而內(nèi)控合規(guī)管理工作也應(yīng)以前瞻性的眼光來應(yīng)對各種潛在的風(fēng)險。對監(jiān)管政策及監(jiān)管要點作出預(yù)判，做到“提前準備”、“有備無患”。一是實時跟蹤證券市場法律、法規(guī)，分析證券市場環(huán)境發(fā)生重大變化,對公司開展業(yè)務(wù)產(chǎn)生的影響；二是根據(jù)政策變化及時修訂公司制度、內(nèi)控合規(guī)管理及風(fēng)險防范措施；三是加強合規(guī)培訓(xùn),部門可以建立定期或不定期培訓(xùn)機制;在內(nèi)容上不但要注重新

6、業(yè)務(wù)，新法規(guī)的培訓(xùn)，還要從精細化上下功夫，嚴格檢查分析，檢查差距，對業(yè)務(wù)上經(jīng)常出現(xiàn)的差錯進行整改歸納總結(jié)，增強培訓(xùn)的針對性。四、內(nèi)控評價按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的要求,證券公司每年對內(nèi)部控制的健全性和有效性進行全面評價，尤其對重要業(yè)務(wù)、重大事項、主要操作環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域?qū)嵤┲攸c控制與評價，主要包括：一是在內(nèi)容上，涵蓋內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素;二是在范圍上，覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，嵌入公司業(yè)務(wù)流程和操作環(huán)節(jié);三是在風(fēng)險控制管理上，對證券公司不同種類的風(fēng)險制定相應(yīng)定相應(yīng)的管理制

7、度和程序，實行風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、應(yīng)對和控制;四在服務(wù)方式上，對證券公司從事證券經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、融資融券、證券投資顧問、股指期貨中間介紹等業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，建立健全客戶適當性管理制度;五是在風(fēng)險管理方法上，通過流程分析、案例歸集和內(nèi)部訪談等方法，制訂風(fēng)險清單,進行全面、系統(tǒng)、持續(xù)地識別公司面臨的風(fēng)險點,運用各種風(fēng)險的度量單位和計量模型，并定期對風(fēng)險計量模型的有效性進行檢驗和評價;六是在風(fēng)險控制手段上，采取對風(fēng)險控制指標進行實時監(jiān)控和自動預(yù)警，并采取有效措施，