打好內(nèi)控合規(guī)“主”、“效”、“前”、“評(píng)”四張牌 促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)

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1、打好內(nèi)控合規(guī)“主”、“效”、“前”、“評(píng)”四張牌促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)內(nèi)控合規(guī)文化是企業(yè)文化的一部分，指公司員工在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中形成的遵章守紀(jì)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。良好的內(nèi)控合規(guī)文化有助于公司避免違規(guī)違法行為的出現(xiàn)，減少潛在損失，有利于公司可持續(xù)發(fā)展。內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)涉及公司各部門(mén)、各業(yè)務(wù)條線，覆蓋公司業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，我們要舉全司之力，促進(jìn)全員合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題，防范案件發(fā)生，提升經(jīng)營(yíng)管理水平。結(jié)合目前內(nèi)控合規(guī)工作實(shí)際，打好內(nèi)控合規(guī)“主”、“效”、“前”、“評(píng)”四張牌，讓內(nèi)控合規(guī)的觀念和意識(shí)入心入腦，促使所有員工在開(kāi)展日常工作時(shí)能夠遵循法律法規(guī)和規(guī)章制度，

2、促進(jìn)我司內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)。一、主動(dòng)合規(guī)內(nèi)控合規(guī)管理并不是公司為了應(yīng)付外部檢查，而簡(jiǎn)單的、被動(dòng)的開(kāi)展工作。相反，合規(guī)管理是公司主動(dòng)的、積極地開(kāi)展工作。各部門(mén)、每位員工應(yīng)當(dāng)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)防范經(jīng)營(yíng)中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上主動(dòng)改進(jìn)，主動(dòng)避免和糾正違規(guī)事項(xiàng)；主動(dòng)合規(guī)作為一種內(nèi)生性的要求，應(yīng)當(dāng)與業(yè)務(wù)流程改造、行為規(guī)范管理相結(jié)合，使內(nèi)控合規(guī)管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。一是公司員工不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。二是公司員工不得存在內(nèi)幕交易行為，不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，不得通過(guò)電話、E—mail、QQ、MSN或任何其他方式將內(nèi)幕信息泄漏給他

3、人。三是公司員工不得存在內(nèi)幕交易行為，不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，不得通過(guò)電話、E—mail、QQ、MSN或任何其他方式將內(nèi)幕信息泄漏給他人。四是公司員工須嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，保守在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)信息及客戶(hù)的商業(yè)秘密;五是公司員工須嚴(yán)格遵守信息隔離規(guī)范，防范公司與客戶(hù)之間、員工與客戶(hù)之間、客戶(hù)與客戶(hù)之間發(fā)生利益沖突。公司員工不得違反規(guī)定代客理財(cái)?shù)鹊纫?從而培育高層倡行、全員有責(zé)、主動(dòng)合規(guī),違規(guī)必究的內(nèi)控合規(guī)文化。二、有效合規(guī)合規(guī)是生產(chǎn)力，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，有效合規(guī)創(chuàng)造最大價(jià)值。盡管有效合規(guī)并不直接為公司創(chuàng)造利潤(rùn)，但它以較低的成本投入，通過(guò)一系列的管理行為規(guī)避業(yè)務(wù)的

4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免了損失的出現(xiàn)。同時(shí)，有效合規(guī)管理也能夠通過(guò)與外部監(jiān)管的積極協(xié)調(diào)，減少證券公司業(yè)務(wù)活動(dòng)受到限制，為業(yè)務(wù)的發(fā)展增加盈利空間和機(jī)會(huì)。有效合規(guī)就是業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)控制的最佳平衡點(diǎn)。做到：一是加強(qiáng)合規(guī)機(jī)制建設(shè)，把落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)機(jī)制與制度和防范風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)作頭等大事來(lái)抓從組織架構(gòu)、崗位設(shè)置、權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面，落實(shí)責(zé)任人，明確每個(gè)員工的崗位責(zé)任，使每個(gè)員工在其崗，明其責(zé)；二是按照“制度先行”的原則，通過(guò)制度建設(shè)促進(jìn)合規(guī)管理的系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學(xué)化。通過(guò)每年設(shè)定制度建設(shè)目標(biāo)，下達(dá)制度建設(shè)任務(wù)，實(shí)施制度建設(shè)進(jìn)度跟進(jìn)、制度質(zhì)量評(píng)估；三是開(kāi)展對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理程序、措施、方法、制度

5、執(zhí)行等方面的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決存在的問(wèn)題；四是采用監(jiān)控系統(tǒng)開(kāi)展動(dòng)態(tài)合規(guī)管理；五是建立逐級(jí)報(bào)告機(jī)制，及時(shí)報(bào)告合規(guī)工作情況與重大問(wèn)題。三、前瞻性合規(guī)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)具有前瞻性。公司的業(yè)務(wù)發(fā)展應(yīng)當(dāng)敏銳洞察國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的政策、法規(guī)、新業(yè)務(wù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，而內(nèi)控合規(guī)管理工作也應(yīng)以前瞻性的眼光來(lái)應(yīng)對(duì)各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)監(jiān)管政策及監(jiān)管要點(diǎn)作出預(yù)判，做到“提前準(zhǔn)備”、“有備無(wú)患”。一是實(shí)時(shí)跟蹤證券市場(chǎng)法律、法規(guī)，分析證券市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化,對(duì)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)產(chǎn)生的影響；二是根據(jù)政策變化及時(shí)修訂公司制度、內(nèi)控合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)防范措施；三是加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn),部門(mén)可以建立定期或不定期培訓(xùn)機(jī)制;在內(nèi)容上不但要注重新

6、業(yè)務(wù)，新法規(guī)的培訓(xùn)，還要從精細(xì)化上下功夫，嚴(yán)格檢查分析，檢查差距，對(duì)業(yè)務(wù)上經(jīng)常出現(xiàn)的差錯(cuò)進(jìn)行整改歸納總結(jié)，增強(qiáng)培訓(xùn)的針對(duì)性。四、內(nèi)控評(píng)價(jià)按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的要求,證券公司每年對(duì)內(nèi)部控制的健全性和有效性進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，尤其對(duì)重要業(yè)務(wù)、重大事項(xiàng)、主要操作環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┲攸c(diǎn)控制與評(píng)價(jià)，主要包括：一是在內(nèi)容上，涵蓋內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素;二是在范圍上，覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，嵌入公司業(yè)務(wù)流程和操作環(huán)節(jié);三是在風(fēng)險(xiǎn)控制管理上，對(duì)證券公司不同種類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)定相應(yīng)的管理制

7、度和程序，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、應(yīng)對(duì)和控制;四在服務(wù)方式上，對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、融資融券、證券投資顧問(wèn)、股指期貨中間介紹等業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度;五是在風(fēng)險(xiǎn)管理方法上，通過(guò)流程分析、案例歸集和內(nèi)部訪談等方法，制訂風(fēng)險(xiǎn)清單,進(jìn)行全面、系統(tǒng)、持續(xù)地識(shí)別公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)的度量單位和計(jì)量模型，并定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)和評(píng)價(jià);六是在風(fēng)險(xiǎn)控制手段上，采取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和自動(dòng)預(yù)警，并采取有效措施，