從點(diǎn)滴做起 在積累中成長

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1、從點(diǎn)滴做起在積累中成長日期：2009-06-1715:54:19.49----與中小企業(yè)板共成長深交所發(fā)審監(jiān)管部邱紅木不經(jīng)意間，中小板已經(jīng)走過五年，從創(chuàng)立到現(xiàn)在，經(jīng)歷風(fēng)雨，在多少人的艱辛努力下，中小板已經(jīng)成為充滿創(chuàng)新、充滿活力的規(guī)范之板、誠信之板，成為我國多層次資本市場中不可或缺的重要一員。我覺得自己非常幸運(yùn)，在兩年前能夠有幸成為中小板家庭中的一員，能夠參與多層次資本市場的建設(shè)，真的總是讓我充滿自豪感。伴隨中小板的發(fā)展壯大，我學(xué)到很多，成長不少，從對信息披露工作好奇，不知，到略知,從門外進(jìn)入門內(nèi)，雖有幾

2、分成長途中澀澀的艱辛，但更多的是成長路上收獲的喜悅。一、與中小板的第一次親密接觸還記得2007年7月剛進(jìn)入交易所時的情形，入職培訓(xùn)、部門實(shí)習(xí)仿佛就在昨天。第一次與中小板的親密接觸是到發(fā)審監(jiān)管部實(shí)習(xí)，剛到部門時，給我印象最深的是墻上的兩句話：創(chuàng)意需要分享、工作使人快樂，以及部門團(tuán)結(jié)、快樂的工作氛圍。還記得，在部門實(shí)習(xí)時，我們新員工每人分管10家公司，對于這個完全陌生的工作領(lǐng)域，我們當(dāng)時最大的感觸就是無從下手。信息披露要把握到什么程度才是恰當(dāng)?shù)?，公告中哪些是需要我們重點(diǎn)關(guān)注的，哪些可能是會導(dǎo)致風(fēng)險產(chǎn)生的，確

3、實(shí)比較迷惑。當(dāng)時，因?yàn)闃I(yè)務(wù)不熟悉，我每次和上市公司溝通總是比較緊張，真的是害怕自己出錯，每次接到上市公司的咨詢電話，也總是有忐忑不安的感覺。信息披露涉及的規(guī)則、規(guī)定非常多，在學(xué)習(xí)規(guī)則過程中，經(jīng)常是看了后面忘了前面，很難記住。那個時候，我們經(jīng)常幻想，要是能把這些規(guī)則匯編成冊做成芯片直接裝到我們大腦中那就好了，所以老師們對規(guī)則的熟悉和信手拈來總是讓我們這些新人景仰不已。與中小板第一次親密接觸的感覺就是：監(jiān)管工作具有高挑戰(zhàn)性、高標(biāo)準(zhǔn)要求、極強(qiáng)專業(yè)性的特點(diǎn)。二、伴隨中小板一起成長在經(jīng)過部門實(shí)習(xí)后，我被安排到發(fā)審

4、監(jiān)管部，負(fù)責(zé)中小板公司的信息披露監(jiān)管。隨著中小板上市公司數(shù)量的不斷壯大，中小板制度建設(shè)的日益完善，中小板已經(jīng)成為創(chuàng)新的先鋒、試驗(yàn)地，規(guī)范之板、誠信之板已經(jīng)得到社會的廣泛認(rèn)可，而我們也伴隨著中小板的發(fā)展壯大而不斷成長。（一）日常監(jiān)管工作促成長日常監(jiān)管工作中有很多工作可能都會比較繁瑣，要求我們要很細(xì)心，既要有大局觀，又要從每個公告入手，把握住可能的風(fēng)險點(diǎn)。對于我們這些監(jiān)管工作的新手來說，應(yīng)從踏踏實(shí)實(shí)的處理好每一個日常公告開始，細(xì)心、認(rèn)真負(fù)責(zé)、多想、多問。豐富的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)源自日常監(jiān)管工作的點(diǎn)滴積累，只有從細(xì)節(jié)、

5、點(diǎn)滴做起才能從量變到質(zhì)變。做好日常監(jiān)管工作是提升自我的基礎(chǔ)，而上市公司違規(guī)事件的處理則促使我們快速成長。2008年5月，德棉股份出現(xiàn)控股股東資金占用的重大惡性違規(guī)事件，發(fā)函、與公司保持積極溝通、要求公司及時做好信息披露向市場提示風(fēng)險、撰寫相關(guān)報告、整理違規(guī)相關(guān)資料、走處罰相關(guān)程序等成為那段時間的主要工作。這次違規(guī)事件給我最大的體會就是監(jiān)管工作要有大局觀、寬視野及監(jiān)管敏感性，不能僅僅關(guān)注上市公司本身的經(jīng)營情況，還要關(guān)注上市公司的控股股東、實(shí)際控制人的經(jīng)營狀況、經(jīng)營行業(yè)、經(jīng)營特點(diǎn)、所處行業(yè)的周期性等。在目前

6、上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)下，控股股東、實(shí)際控制人可能往往是上市公司真正的掌舵者，特別是中小板公司中民營家族企業(yè)較多的特點(diǎn)使得這種特征更加突出。這次違規(guī)案例的處理讓我深刻體會到監(jiān)管工作中不僅要做好日常公告的處理，還要有良好的大局觀、寬廣的視野以及高度的監(jiān)管敏感性。（二）勤學(xué)習(xí)、多反思，培養(yǎng)監(jiān)管敏感性從事監(jiān)管工作時間雖短，但感覺自己還是成長了許多。上市公司信息披露監(jiān)管工作要求我們認(rèn)真負(fù)責(zé)，非常細(xì)心，有高度的敏感性，很好的溝通能力，熟悉與理解各項(xiàng)信息披露規(guī)則，具有較好的財務(wù)專業(yè)知識等，這就要求我們自身要不斷學(xué)習(xí)、不

7、斷提高。我們要學(xué)習(xí)的知識很多，特別是信息披露涉及的各種規(guī)則不僅數(shù)量多，而且根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐在不斷的修訂完善，所以要求我們一定要勤學(xué)習(xí)、多總結(jié)、多反思。一名優(yōu)秀的監(jiān)管員不僅要具有極好的專業(yè)勝任能力，極好的溝通能力，更重要的是要具有很高的監(jiān)管敏感性。只有具有監(jiān)管敏感性，才能在監(jiān)管中有所側(cè)重，判斷風(fēng)險點(diǎn)，抓住風(fēng)險點(diǎn)，對可能存在風(fēng)險的公司保持重點(diǎn)、積極關(guān)注，監(jiān)管敏感性是做好分類監(jiān)管的重要前提和基礎(chǔ)。作為監(jiān)管工作的新手，對于我們來說，要提高自身監(jiān)管的敏感性，就要從點(diǎn)滴做起，從基礎(chǔ)做起，要勤學(xué)習(xí)、多反思，要不斷學(xué)習(xí)各種

8、知識，財務(wù)、經(jīng)濟(jì)、法律、公司所處行業(yè)特點(diǎn)等都要有所研究，同時，一定要經(jīng)常反思，對于日常監(jiān)管工作碰到的實(shí)際情況、監(jiān)管案例一定要經(jīng)常反思、總結(jié)。監(jiān)管的敏感性是我們?nèi)粘１O(jiān)管工作中不斷反思，總結(jié)的點(diǎn)滴積累。我們要踏踏實(shí)實(shí)的從日常監(jiān)管工作做起，不斷積累自身的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，才能逐步具備監(jiān)管敏感度。（三）培養(yǎng)平靜心態(tài)，保持樂觀態(tài)度監(jiān)管工作中有一些工作比較瑣碎，但往往又細(xì)節(jié)決定風(fēng)險，某一個細(xì)節(jié)你沒有注意就可能形成風(fēng)險，所以平靜心態(tài)、冷靜頭腦對于我們來說太重要了