新三板業(yè)務培訓材料

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1、第一創(chuàng)業(yè)證券新三板業(yè)務介紹場外市場股權交易部目錄第一節(jié)新三板市場介紹第二節(jié)企業(yè)掛牌新三板的好處第三節(jié)企業(yè)掛牌新三板操作實務第四節(jié)企業(yè)掛牌新三板費用及扶持政策第五節(jié)新三板市場的法律法規(guī)第六節(jié)新三板市場常見問題解答新三板市場介紹新三板市場（即目前的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓系統(tǒng)）是由中國證監(jiān)會、國家科技部批準成立，是專門為國家級高新技術園區(qū)的創(chuàng)新型高成長企業(yè)服務的股份交易平臺。2006年1月23日，北京中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司：世紀瑞爾（430001）和中科軟（430002）正式掛牌股份報價轉讓系統(tǒng)，標志著新三板試點

2、工作的開始。2新三板創(chuàng)業(yè)板中小板主板多層次資本市場的基石“新三板”市場特指中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司進入代辦股份系統(tǒng)進行轉讓試點，因為掛牌企業(yè)均為高科技企業(yè)而不同于原轉讓系統(tǒng)內的退市企業(yè)及原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司，故形象地稱為“新三板”。新三板市場介紹（續(xù)）代辦股份轉讓系統(tǒng)股份報價轉讓代辦股份轉讓原NET、STAQ系統(tǒng)掛牌公司主板及中小板退市公司（“老三板”）規(guī)劃中其他業(yè)務中關村科技園區(qū)公司（“新三板”）其他國家級高新區(qū)公司（“新三板擴容”）新三板市場介紹—發(fā)展概況創(chuàng)新型企業(yè)報價轉讓系統(tǒng)門檻較低定向增資資產規(guī)模較小資金需求旺盛

3、創(chuàng)立時間：正式啟動于2006年1月23日。服務對象：國家級高新技術園區(qū)的創(chuàng)新型企業(yè)。創(chuàng)新型企業(yè)特點報價轉讓系統(tǒng)優(yōu)勢門檻較低定向增資資產規(guī)模較小資金需求旺盛5新三板創(chuàng)業(yè)板中小板或主板截至2012年3月底，共有105家企業(yè)已掛牌，掛牌公司涵蓋了電子信息、生物制藥、新能源環(huán)保、文化傳媒等新興行業(yè)。新三板市場創(chuàng)立5年來累計成交3555筆、成交股數(shù)3.69億股、成交金額20.22億元。累計有27家企業(yè)完成或啟動了36次定向增資，平均市盈率22倍。新三板市場介紹—融資情況目錄第一節(jié)新三板市場介紹第二節(jié)企業(yè)掛牌新三板的好處第三節(jié)企業(yè)掛牌新三板操作實務第

4、四節(jié)企業(yè)掛牌新三板費用及扶持政策第五節(jié)新三板市場的法律法規(guī)第六節(jié)新三板市場常見問題解答7掛牌快融資迅速加快上市財政支持低成本掛牌新三板特點新三板優(yōu)勢股份流動性佳企業(yè)價值發(fā)現(xiàn)規(guī)范公司治理提升企業(yè)聲譽融資能力增強財政支持加快上市財政支持融資迅速加快上市財政支持掛牌快融資迅速加快上市低成本掛牌快融資迅速加快上市新三板的優(yōu)勢與特點企業(yè)掛牌新三板的好處—規(guī)范公司經營掛牌后的定向增資：案例：對20家掛牌企業(yè)的21次成功的定向增資增發(fā)價格：1.5-21.2元每股，平均價格為：5.23元每股，市盈率在10-60之間，平均市盈率為20.89，融資額：13.

5、53億元，平均融資額為：5412萬元掛牌后的債權融資：案例：掛牌后，銀行主動上門提供貸款服務企業(yè)掛牌新三板的好處—為企業(yè)搭建有效的融資平臺企業(yè)掛牌新三板的好處——轉板（IPO）目前，只要掛牌公司具備主板（創(chuàng)業(yè)板）上市標準，掛牌公司可以申請轉入主板（創(chuàng)業(yè)板）以實現(xiàn)轉板。具體轉板機制正在研究中。目前久其軟件（002279）、世紀瑞爾（300150）和北陸藥業(yè)（300016）已由新三板掛牌后申請IPO成功。2006年9月7日，久其軟件在新三板掛牌交易，股份代碼：430007，總股本4574萬股新三板掛牌交易期間，久其軟件累計成交702萬股（15

6、5筆），披露成交價格在9-15元/股2008年1月28日，久其軟件在新三板暫停交易并向中國證監(jiān)會申報IPO，掛牌交易暫停前新進股東100名，共持股554萬股，占總股本的12.11%2008年7月30日，中國證監(jiān)會發(fā)審會第111次會議審核通過久其軟件IPO申請，計劃發(fā)行股數(shù)1530萬股2009年8月11日，久其軟件在深圳中小板成功掛牌，募集資金總額為41310萬元。企業(yè)掛牌新三板的好處——公司整體業(yè)績大幅增長截至2011年12月31日，已經有100家掛牌公司，總股本達32億股。同時有3家公司成功實現(xiàn)IPO——久其軟件、世紀瑞爾、北陸藥業(yè)。2

7、011年年報顯示，掛牌公司共實現(xiàn)營業(yè)收入124億元，同比增長30%；歸屬于母公司股東凈利潤11億元，同比增長27%；平均每股收益0.35元；平均全面攤薄凈資產收益率17%。目錄第一節(jié)新三板市場介紹第二節(jié)企業(yè)掛牌新三板的好處第三節(jié)企業(yè)掛牌新三板操作實務第四節(jié)企業(yè)掛牌新三板費用及扶持政策第五節(jié)新三板市場的法律法規(guī)第六節(jié)新三板市場常見問題解答131、存續(xù)滿兩年（有限公司整體改制可以連續(xù)計算）；2、主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經營記錄；3、公司治理結構健全，運做規(guī)范；4、股份發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)；5、公司注冊地址在試點國家高新園區(qū)；6、地方政府出具掛

8、牌試點資格確認函。企業(yè)掛牌新三板條件14新三板與其他市場上市條件比較項目新三板創(chuàng)業(yè)板中小板主體資格非上市企業(yè)合法存續(xù)的股份公司合法存續(xù)的股份公司經營年限存續(xù)滿2年持續(xù)經營滿3年以上持續(xù)經營滿3