2016年幫考網證券從業(yè)資格考試復習資料十四

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1、《證券市場基本法律法規(guī)》1、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案是：A幫考網解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用?？键c：期貨交易的基本規(guī)則2、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經()批準。A.中國人民銀行B.當?shù)卣瓹.財政部D.國務院證券監(jiān)督管理機構正確答案是：D幫考網解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支

2、機構，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準?？键c：證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產的相關規(guī)定forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D

3、)theborrower,guarantorloans3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%正確答案是：D幫考網解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%?？键c：公司財務會計制度的基本要求和內容4、上市公司

4、并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。I.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易II.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐III.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱IV.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、IVforthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(

5、B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans正確答案是：A幫考網解析：財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項?？键c：從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則5、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市

6、公司的()進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。I.董事II.高級管理人員III.控股股東IV.基層員工A.II、IIIB.II、IVC.I、II、IIID.I、III、IV正確答案是：C幫考網解析：財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔?？键c：從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則6、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則有（）。forthe

7、qualityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloansI.公正II.平等III.自愿IV.誠實信用A.I、

8、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II、III、IV正確答案是：D幫考網解析：應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。考點：代銷金融產品適當性原則forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubl