股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議

《股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。

1、股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議　　股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議　　股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議一　　一、協(xié)議雙方　　發(fā)行公司（甲方）：_______________________　　注冊(cè)地址：_______________________________　　法定代表人：_____________________________　　主承銷(xiāo)商（乙方）：_______________________　　名稱(chēng)：___________________________________　　注冊(cè)地址：_______________________________　　法定代表人：_____________________________　　二

2、、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)　　協(xié)議簽署時(shí)間：___________________________　　協(xié)議簽署地點(diǎn)：___________________________　　三、協(xié)議主旨　　甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷(xiāo)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)承銷(xiāo)）甲方計(jì)劃成立的股份有限公司______種股票事宜?！　∷摹⒊袖N(xiāo)方式　　甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商和股票上市推薦人。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán)及總承銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷(xiāo)的方式進(jìn)行?！　∥濉⒊袖N(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類(lèi)為_(kāi)________（即______股），每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價(jià)為_(kāi)_____

3、___元，社會(huì)公眾股發(fā)行額度為_(kāi)________萬(wàn)股（以國(guó)家和省有關(guān)主管部門(mén)下達(dá)的指標(biāo)為準(zhǔn)），發(fā)行總市值為_(kāi)________萬(wàn)元?！　×⒊袖N(xiāo)期及起止日期　　本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)________天。從甲方招股說(shuō)明書(shū)刊登之日起計(jì)算，屆滿(mǎn)后承銷(xiāo)結(jié)束。　　七、承銷(xiāo)付款的日期和方式　　　承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)_______天內(nèi)，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后）劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。　　八、承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式　　甲乙雙方協(xié)商同意，______股發(fā)行時(shí)，甲方向乙方支付股票承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)。　　本期股票的承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，按國(guó)家證監(jiān)會(huì)規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍，確定為股票總發(fā)行價(jià)格的___

4、___％。承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù)＊股票發(fā)行價(jià)格＊承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除?！　【?、雙方的權(quán)利及義務(wù)　　1．乙方要積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂股票發(fā)行工作時(shí)間表?！　?．乙方根據(jù)甲方的要求或需求，從有利于發(fā)行出發(fā)，積極認(rèn)真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置，股票發(fā)行價(jià)格的確定，股票發(fā)行方式，上市時(shí)機(jī)的選擇，律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。　　3．乙方負(fù)責(zé)該期股票的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，包括組建承銷(xiāo)團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書(shū)等報(bào)審材料，處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。　　4．乙方負(fù)責(zé)推薦

5、甲方本期股票上市，包括編制上市公告書(shū)，準(zhǔn)備上市申請(qǐng)資料，接受有關(guān)方面的詢(xún)問(wèn)。甲方有責(zé)任予以協(xié)助。　　5．按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，乙方負(fù)責(zé)做好甲方的股份制改制和上市輔導(dǎo)工作。輔導(dǎo)期自簽署承銷(xiāo)協(xié)議起至上市后1年，輔導(dǎo)工作不另收取費(fèi)用。為搞好上市后的繼續(xù)輔導(dǎo)，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷(xiāo)，有關(guān)配股的條款由雙方另行商定。輔導(dǎo)期內(nèi)甲方有責(zé)任協(xié)助?！　?．乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方聘請(qǐng)發(fā)行過(guò)程中的其他中介機(jī)構(gòu)，具體費(fèi)用由甲方與其他中介機(jī)構(gòu)商定。乙方以發(fā)行成功，股票上市為目的協(xié)調(diào)好各中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系。　　7．甲方有責(zé)任及時(shí)向乙方提供為編制股票發(fā)行、上市、公司改制輔導(dǎo)和上市輔導(dǎo)文件所需的一切資料和數(shù)據(jù)。甲方對(duì)其所

6、提供的所有資料或文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、全面性和合法性承擔(dān)責(zé)任。否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方對(duì)甲方的資料或內(nèi)部情況承擔(dān)保密義務(wù)。　　8．協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止，在事先未經(jīng)雙方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的消息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任?！　∈⑸鲜型扑]　　1．甲方在本期發(fā)行的股票如期募齊，并申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袝r(shí)，甲方擇定乙方為股票上市推薦人。甲方向乙方支付的上市推薦費(fèi)，按主管部門(mén)的規(guī)定范圍，由甲乙雙方協(xié)商后以補(bǔ)充協(xié)議另行規(guī)定。　　2．未公開(kāi)售出的余

7、股，由乙方按發(fā)行價(jià)格全部包銷(xiāo)。　　十一、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決　　甲方與乙方簽訂協(xié)議后，甲方不得再選擇其他證券商擔(dān)任相同或類(lèi)似角色。如有違約，甲方與其他證券商簽訂的承銷(xiāo)意向書(shū)或承銷(xiāo)協(xié)議將被視為無(wú)效；同時(shí)，甲方仍應(yīng)履行本協(xié)議規(guī)定之全部義務(wù)?！　∫曳綉?yīng)按時(shí)劃撥股款，逾期按人民銀行規(guī)定支付罰息。　　協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，雙方應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立或確定的仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁?！?/p>