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《作為反壟斷法規(guī)制對(duì)象的營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓——兼析《反壟斷法》第20條第2項(xiàng)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、作為反壟斷法規(guī)制對(duì)象的營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓一一兼析《反壟斷法》第20條第2項(xiàng)關(guān)鍵詞:取得資產(chǎn)；營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓?zhuān)唤?jīng)營(yíng)性資產(chǎn)內(nèi)容提要：《反壟斷法》第20條第2項(xiàng)所述“取得資產(chǎn)”，應(yīng)當(dāng)理解為營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓?zhuān)且话愕呢?cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)。因?yàn)?，只有?gòu)成營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)行為，才能導(dǎo)致類(lèi)似于合并和股權(quán)收購(gòu)的經(jīng)濟(jì)效果（即營(yíng)業(yè)合并），也才有必要對(duì)之實(shí)施反壟斷規(guī)制。一、問(wèn)題的提出《反壟斷法》第20條第2項(xiàng)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中包括“通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)的行為”。第21條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中?！边@兩條規(guī)定的是經(jīng)營(yíng)者集中的
2、事前申報(bào)和反壟斷審查規(guī)則。問(wèn)題在于：“取得股權(quán)”可以獲得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)，但“取得資產(chǎn)”如何獲得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)？對(duì)此，有權(quán)部門(mén)并未作出解釋。［1］事實(shí)上，取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)，只能通過(guò)兩種途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)：購(gòu)買(mǎi)其股權(quán)，或是簽訂經(jīng)營(yíng)控制合同（如聯(lián)營(yíng)合同）。通過(guò)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓如何能取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)呢？這一點(diǎn)在法理上顯然是解釋不通的。那么，對(duì)于《反壟斷法》第20條第2項(xiàng)中的“取得資產(chǎn)”一詞應(yīng)當(dāng)如何理解？我們知道，法條解釋?xiě)?yīng)當(dāng)以立法宗旨和立法目的為基點(diǎn)?！斗磯艛喾ā返?0條第2項(xiàng)針對(duì)的是經(jīng)營(yíng)集中行為；可能導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)集中的行為包括兩類(lèi)：取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)的行為（如股權(quán)收購(gòu)）和
3、取得對(duì)其他營(yíng)業(yè)的控制權(quán)的行為（如資產(chǎn)收購(gòu)或者資產(chǎn)租賃）。顯然，“取得資產(chǎn)”可以取得對(duì)其他營(yíng)業(yè)的控制權(quán)，并產(chǎn)生市場(chǎng)壟斷的可能，從而必須受到反壟斷法的規(guī)制。因此，將“取得資產(chǎn)”列為《反壟斷法》第20條第2項(xiàng)所述經(jīng)營(yíng)集中情形之一，從法理上看是正確的。但是，“取得資產(chǎn)”只能取得對(duì)其他營(yíng)業(yè)的控制權(quán)，無(wú)法取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)。因此，《反壟斷法》第20條第2項(xiàng)存在明顯的表述錯(cuò)誤。準(zhǔn)確的表述應(yīng)當(dāng)是：“通過(guò)取得資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他營(yíng)業(yè)的控制權(quán)的行為?！庇纱丝梢?jiàn)，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為可以成為反壟斷法的規(guī)制對(duì)象，但必須能夠?qū)е聽(tīng)I(yíng)業(yè)控制權(quán)的轉(zhuǎn)移。而要獲得對(duì)其他營(yíng)業(yè)的控制權(quán)，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的必須包括經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)（0pe
4、ratingassets）,而不能僅僅是非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)（如存貨、票據(jù)、有價(jià)證券和現(xiàn)金）。例如，一家公司收購(gòu)另一家公司的廠(chǎng)房、機(jī)器設(shè)備、原材料、店面、商標(biāo)權(quán)、商號(hào)權(quán)、顧客群等經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，即可取得對(duì)營(yíng)業(yè)的控制權(quán)，從而導(dǎo)致被收購(gòu)方停止經(jīng)營(yíng)原有業(yè)務(wù)。該行為可能導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷，因而必須受到反壟斷法的規(guī)制。反之，如果收購(gòu)的是存貨、應(yīng)收賬款、票據(jù)之類(lèi)的非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，被收購(gòu)方仍可繼續(xù)經(jīng)營(yíng)原有業(yè)務(wù)，收購(gòu)方?jīng)]有取得對(duì)營(yíng)業(yè)的控制權(quán)，這種收購(gòu)行為不會(huì)導(dǎo)致限制競(jìng)爭(zhēng)，因而不屬于反壟斷法的規(guī)制對(duì)象。因此，《反壟斷法》第20條所述“取得資產(chǎn)”，實(shí)指構(gòu)成營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)，而非一般的資產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)。同理，須根據(jù)第21條
5、進(jìn)行事前申報(bào)的亦是營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓?zhuān)且话愕馁Y產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)。二、國(guó)外關(guān)于營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定“營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓”一詞，［2］我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)多稱(chēng)為“營(yíng)業(yè)讓與”，［3］英語(yǔ)是“transferofundertakings”，［4］德語(yǔ)是“VerauBerungdesHandelsgeschaft”，法語(yǔ)是“l(fā)aventedesfondsdecommerce”，［5］日語(yǔ)是“營(yíng)業(yè)讓渡”。［6］營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓指轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)的行為。營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)是圍繞特定營(yíng)業(yè)目的的、組織化、有機(jī)一體化的財(cái)產(chǎn)整體。伴隨營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)茏尫揭嘞鄳?yīng)繼受轉(zhuǎn)讓方的營(yíng)業(yè)活動(dòng)。［7］因此，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓與合并、股權(quán)收購(gòu)一樣，屬于企業(yè)結(jié)合(concentra
6、tionbetweenundertakings)的方式，從而成為反壟斷法的規(guī)制對(duì)象。［8］為了確保反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)在事前對(duì)將要實(shí)施的企業(yè)結(jié)合是否會(huì)產(chǎn)生壟斷效果做出判斷并采取相應(yīng)措施，要求當(dāng)事人于實(shí)施結(jié)合前進(jìn)行申報(bào)，這種制度稱(chēng)為企業(yè)結(jié)合事前申報(bào)(priornotificationofconcen-trations)制度。曰本于1949年率先建立事前申報(bào)制度，此后各主要國(guó)家反壟斷立法紛紛采納這一制度。事前申報(bào)制度適用于各種類(lèi)型的企業(yè)結(jié)合行為，包括營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓與受讓?zhuān)嗉礌I(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓在程序上必須進(jìn)行事前申報(bào)，并接受反壟斷審查。那么，為什么營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓是反壟斷法的規(guī)制對(duì)象，而一般的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓并非規(guī)制對(duì)象
7、？二者有何區(qū)別？我們來(lái)看看國(guó)外立法。(一)日本營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓是日本《商法典》上的重要制度。［9］在其反壟斷法頒布之前，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓即已運(yùn)用于企業(yè)結(jié)合的實(shí)踐。曰本1947年頒布的《獨(dú)占禁止法》把營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓納入規(guī)制范圍。戰(zhàn)前日本的企業(yè)制度是以少數(shù)財(cái)閥為控制核心的家族型企業(yè)制度。這些少數(shù)財(cái)閥控制著90°%以上的工業(yè)、交通、金融和貿(mào)易，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)極不充分，而且這些財(cái)閥在戰(zhàn)爭(zhēng)中又完全成了軍國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)后援。為了建立有利于自由競(jìng)爭(zhēng)的新型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，盟軍當(dāng)局和戰(zhàn)后的日本吉田政府推行了解除財(cái)閥的政策，對(duì)
