法學(xué)經(jīng)濟法畢業(yè)論文 作為反壟斷法規(guī)制對象的營業(yè)轉(zhuǎn)讓——兼析《反壟斷法》第20條第2項

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1、湖南師范大學(xué)本科畢業(yè)論文考籍號：XXXXXXXXX姓名：XXX專業(yè)：法學(xué)經(jīng)濟法論文題目：作為反壟斷法規(guī)制對象的營業(yè)轉(zhuǎn)讓——兼析《反壟斷法》第20條第2項指導(dǎo)老師：XXX二〇一一年十二月十日關(guān)鍵詞:取得資產(chǎn)；營業(yè)轉(zhuǎn)讓；經(jīng)營性資產(chǎn)內(nèi)容提要:《反壟斷法》第20條第2項所述“取得資產(chǎn)”，應(yīng)當(dāng)理解為營業(yè)轉(zhuǎn)讓，而非一般的財產(chǎn)買賣。因為，只有構(gòu)成營業(yè)轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)買賣行為，才能導(dǎo)致類似于合并和股權(quán)收購的經(jīng)濟效果（即營業(yè)合并），也才有必要對之實施反壟斷規(guī)制。一、問題的提出《反壟斷法》第20條第2項規(guī)定，經(jīng)營者集中包括“通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)的行為”

2、。第21條規(guī)定：“經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中?！边@兩條規(guī)定的是經(jīng)營者集中的事前申報和反壟斷審查規(guī)則。問題在于：“取得股權(quán)”可以獲得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)，但“取得資產(chǎn)”如何獲得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)？對此，有權(quán)部門并未作出解釋。[1]事實上，取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)，只能通過兩種途徑來實現(xiàn)：購買其股權(quán)，或是簽訂經(jīng)營控制合同（如聯(lián)營合同）。通過資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓如何能取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)呢？這一點在法理上顯然是解釋不通的。那么，對于《反壟斷法》第20條第2項中的“取得資產(chǎn)”一詞應(yīng)當(dāng)如何理解？我們

3、知道，法條解釋應(yīng)當(dāng)以立法宗旨和立法目的為基點?！斗磯艛喾ā返?0條第2項針對的是經(jīng)營集中行為；可能導(dǎo)致經(jīng)營集中的行為包括兩類：取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)的行為（如股權(quán)收購）和取得對其他營業(yè)的控制權(quán)的行為（如資產(chǎn)收購或者資產(chǎn)租賃）。顯然，“取得資產(chǎn)”可以取得對其他營業(yè)的控制權(quán)，并產(chǎn)生市場壟斷的可能，從而必須受到反壟斷法的規(guī)制。因此，將“取得資產(chǎn)”列為《反壟斷法》第20條第2項所述經(jīng)營集中情形之一，從法理上看是正確的。但是，“取得資產(chǎn)”只能取得對其他營業(yè)的控制權(quán)，無法取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)。因此，《反壟斷法》第20條第2項存在明顯的表述錯誤。準(zhǔn)確的表述應(yīng)當(dāng)是：

4、“通過取得資產(chǎn)的方式取得對其他營業(yè)的控制權(quán)的行為。”由此可見，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為可以成為反壟斷法的規(guī)制對象，但必須能夠?qū)е聽I業(yè)控制權(quán)的轉(zhuǎn)移。而要獲得對其他營業(yè)的控制權(quán)，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的必須包括經(jīng)營性資產(chǎn)（operatingassets)，而不能僅僅是非經(jīng)營性資產(chǎn)（如存貨、票據(jù)、有價證券和現(xiàn)金）。例如，一家公司收購另一家公司的廠房、機器設(shè)備、原材料、店面、商標(biāo)權(quán)、商號權(quán)、顧客群等經(jīng)營性資產(chǎn)，即可取得對營業(yè)的控制權(quán)，從而導(dǎo)致被收購方停止經(jīng)營原有業(yè)務(wù)。該行為可能導(dǎo)致市場壟斷，因而必須受到反壟斷法的規(guī)制。反之，如果收購的是存貨、應(yīng)收賬款、票據(jù)之類的非經(jīng)營性資產(chǎn)，被收購方仍可繼續(xù)

5、經(jīng)營原有業(yè)務(wù)，收購方?jīng)]有取得對營業(yè)的控制權(quán)，這種收購行為不會導(dǎo)致限制競爭，因而不屬于反壟斷法的規(guī)制對象。因此，《反壟斷法》第20條所述“取得資產(chǎn)”，實指構(gòu)成營業(yè)轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)的買賣，而非一般的資產(chǎn)的買賣。同理，須根據(jù)第21條進行事前申報的亦是營業(yè)轉(zhuǎn)讓，而非一般的資產(chǎn)的買賣。二、國外關(guān)于營業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定“營業(yè)轉(zhuǎn)讓”一詞，[2]我國臺灣地區(qū)多稱為“營業(yè)讓與”，[3]英語是“transferofundertakings”,[4]德語是“VerauBerungdesHandelsgeschaft”，法語是“l(fā)aventedesfondsdecommerce”,[5]

6、日語是“營業(yè)讓渡”。[6]營業(yè)轉(zhuǎn)讓指轉(zhuǎn)讓營業(yè)財產(chǎn)的行為。營業(yè)財產(chǎn)是圍繞特定營業(yè)目的的、組織化、有機一體化的財產(chǎn)整體。伴隨營業(yè)財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，受讓方亦相應(yīng)繼受轉(zhuǎn)讓方的營業(yè)活動。[7]因此，營業(yè)轉(zhuǎn)讓與合并、股權(quán)收購一樣，屬于企業(yè)結(jié)合（concentrationbetweenundertakings）的方式，從而成為反壟斷法的規(guī)制對象。[8]為了確保反壟斷執(zhí)法機關(guān)在事前對將要實施的企業(yè)結(jié)合是否會產(chǎn)生壟斷效果做出判斷并采取相應(yīng)措施，要求當(dāng)事人于實施結(jié)合前進行申報，這種制度稱為企業(yè)結(jié)合事前申報（priornotificationofconcen-trations）制度。

7、日本于1949年率先建立事前申報制度，此后各主要國家反壟斷立法紛紛采納這一制度。事前申報制度適用于各種類型的企業(yè)結(jié)合行為，包括營業(yè)轉(zhuǎn)讓與受讓，亦即營業(yè)轉(zhuǎn)讓在程序上必須進行事前申報，并接受反壟斷審查。那么，為什么營業(yè)轉(zhuǎn)讓是反壟斷法的規(guī)制對象，而一般的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓并非規(guī)制對象？二者有何區(qū)別？我們來看看國外立法。（一）日本營業(yè)轉(zhuǎn)讓是日本《商法典》上的重要制度。[9]在其反壟斷法頒布之前，營業(yè)轉(zhuǎn)讓即已運用于企業(yè)結(jié)合的實踐。日本1947年頒布的《獨占禁止法》把營業(yè)轉(zhuǎn)讓納入規(guī)制范圍。戰(zhàn)前日本的企業(yè)制度是以少數(shù)財閥為控制核心的家族型企業(yè)制度。這些少數(shù)財閥控制著90％以上的工

8、業(yè)、交通、金融和貿(mào)易，國內(nèi)市場競爭極不充分，而且這些財閥在戰(zhàn)爭中又