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《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件(風險)信息報送及登記辦法》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。
1、銀行業(yè)金融機構(gòu)案件(風險)信息報送及登記辦法 第一章 總則 第一條 為加強銀行業(yè)金融機構(gòu)案件(風險)信息報送及登記管理，規(guī)范案件(風險)信息報送及登記程序，提高案件(風險)信息報送及登記質(zhì)量和時效，制定本辦法?！ 〉诙l 本辦法所指銀行業(yè)金融機構(gòu)案件(風險)信息分為銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風險信息(以下簡稱案件風險信息)和銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息(以下簡稱案件信息)?！ “讣畔⑹侵浮躲y行業(yè)金融機構(gòu)案件信息統(tǒng)計制度》所規(guī)定的兩類案件的信息?！ “讣L險信息是指已被發(fā)現(xiàn)，可能演化為案件，但尚未確認
2、案件事實的風險事件的有關信息，主要包括：銀行業(yè)金融機構(gòu)員工非正常原因無故離崗或失蹤、被拘禁或被雙規(guī)；客戶反映非自身原因賬戶資金發(fā)生異常；收到重大案件舉報線索；媒體披露或在社會某一范圍內(nèi)傳播的案件線索；大額授信企業(yè)負責人失蹤、被拘禁或被雙規(guī)；銀行業(yè)金融機構(gòu)員工可能涉及案件但尚未確認的情況；其他由于人為侵害可能導致銀行或客戶資金(資產(chǎn))風險或損失的情況?！ 〉谌龡l 銀行業(yè)金融機構(gòu)案件(風險)信息報送應當堅持及時、真實的原則。 第四條 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會省級派出機構(gòu)(以下稱銀監(jiān)局)負責轄內(nèi)
3、銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息和案件風險信息的報告工作?！ °y監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部負責本系統(tǒng)案件信息和案件風險信息的報告工作。 第五條 銀監(jiān)局應當對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)生的案件和風險事件，指定專人全程負責案件(風險)信息的收集、整理和報告工作。第二章 案件風險信息報送流程 第六條 案件風險事件發(fā)生后，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應當立即按照本辦法的規(guī)定及時報送案件風險信息。案件風險信息的報送時點是案件風險事件發(fā)生后24小時以內(nèi)。 對符合銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報告制度》重
4、大突發(fā)事件報送標準的案件風險信息，應當在按照該制度要求的方式報送的同時，抄送銀監(jiān)會案件稽查部門?！ Σ环香y監(jiān)會《重大突發(fā)事件報告制度》重大突發(fā)事件報送標準的案件風險信息，應當以《案件風險信息快報》形式(見附件一)，報送銀監(jiān)會案件稽查部門。 第七條 銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風險信息快報的內(nèi)容應當包括：事發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、事發(fā)時間及案件風險事件概況；涉及人員及情況；風險情況及預判；已經(jīng)或可能造成的影響；事發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)或公安、司法機關已采取的措施；其他需要說明的情況?！ “讣L險信息報送的涉
5、案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。 第八條 銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部在報送案件風險信息后，應當立即對報送的風險事件進行核查和確認?！ 〉诰艞l 如經(jīng)調(diào)查確認案件風險信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應當立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件風險信息撤銷報告》(附件三)?！ 〉谑畻l 案件風險信息在確認為案件之前不納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。第三章 案件信息報送流程 第十一條 案件風險信息經(jīng)調(diào)查確認為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部未
6、經(jīng)報送案件風險信息直接確認為案件的應當按照本辦法的規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》(附件二)。案件信息報送的時點為案件確認后24小時之內(nèi)?！ “讣拇_認標準為：公安、司法機關立案偵查的；銀行業(yè)金融機構(gòu)向公安、司法機關報案并立案的；銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機關并立案的；銀行業(yè)金融機構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機關采取強制措施的?！ 〉谑l 銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息確認報告的內(nèi)容應當包括：發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、案發(fā)時間及案情概況；涉及人員及情況；涉案金額及風險情況；
7、已經(jīng)或可能造成的影響；本機構(gòu)或公安、司法機關已采取的措施；其他需要說明的情況?！ 〉谑龡l 案件涉及金額以立案時公安、司法機關確認的金額為準。第四章 案件(風險)信息臺賬 第十四條 銀監(jiān)局在首次接到案件(風險)信息報告后，應當及時向銀監(jiān)會案件稽查部門報告，并建立臺賬登記有關內(nèi)容；銀監(jiān)會案件稽查部門在接到銀監(jiān)局報告后也應當建立臺賬。第十五條 案件(風險)信息臺賬分為案件風險信息臺賬和案件信息臺賬。 案件風險信息臺賬應當包括：事發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、事發(fā)時間、涉及金額、基本情況、事件登記的時
8、間、承辦部門和主辦人員等?！ “讣畔⑴_賬應當包括： (一)案件信息：發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、案發(fā)時間、涉及金額、基本情況、案件登記的時間、承辦部門和主辦人員等?！ ?二)案件調(diào)查情況：案件性質(zhì)、涉案金額、風險金額、案件調(diào)查報告及公安、司法機關的偵查情況等。 (三)案件審結(jié)情況：銀行業(yè)金融機構(gòu)整改方案、責任人追究意見及審核意見，采取的監(jiān)管措施，案件審結(jié)報告等?！ ?四)后續(xù)整改情況：后續(xù)整改報告、責任追究及后續(xù)評價情況等?！ 〉谑鶙l 案件風險信息經(jīng)《案件信息確認報告》確認為案件后，銀監(jiān)會
