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《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記管理，規(guī)范案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記程序，提高案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記質(zhì)量和時(shí)效，制定本辦法。 第二條 本辦法所指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息分為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)信息(以下簡稱案件風(fēng)險(xiǎn)信息)和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息(以下簡稱案件信息)?！ “讣畔⑹侵浮躲y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度》所規(guī)定的兩類案件的信息?！ “讣L(fēng)險(xiǎn)信息是指已被發(fā)現(xiàn)，可能演化為案件，但尚未確認(rèn)
2、案件事實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)事件的有關(guān)信息，主要包括：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工非正常原因無故離崗或失蹤、被拘禁或被雙規(guī)；客戶反映非自身原因賬戶資金發(fā)生異常；收到重大案件舉報(bào)線索；媒體披露或在社會(huì)某一范圍內(nèi)傳播的案件線索；大額授信企業(yè)負(fù)責(zé)人失蹤、被拘禁或被雙規(guī)；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工可能涉及案件但尚未確認(rèn)的情況；其他由于人為侵害可能導(dǎo)致銀行或客戶資金(資產(chǎn))風(fēng)險(xiǎn)或損失的情況?！ 〉谌龡l 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持及時(shí)、真實(shí)的原則?！ 〉谒臈l 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)省級派出機(jī)構(gòu)(以下稱銀監(jiān)局)負(fù)責(zé)轄內(nèi)
3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息和案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)告工作?！ °y監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)本系統(tǒng)案件信息和案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)告工作。 第五條 銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的案件和風(fēng)險(xiǎn)事件，指定專人全程負(fù)責(zé)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息的收集、整理和報(bào)告工作。第二章 案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送流程 第六條 案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)立即按照本辦法的規(guī)定及時(shí)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息。案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)送時(shí)點(diǎn)是案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后24小時(shí)以內(nèi)?！ Ψ香y監(jiān)會(huì)《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》重
4、大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)在按照該制度要求的方式報(bào)送的同時(shí)，抄送銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門?！ Σ环香y監(jiān)會(huì)《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》形式(見附件一)，報(bào)送銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門?！ 〉谄邨l 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、事發(fā)時(shí)間及案件風(fēng)險(xiǎn)事件概況；涉及人員及情況；風(fēng)險(xiǎn)情況及預(yù)判；已經(jīng)或可能造成的影響；事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或公安、司法機(jī)關(guān)已采取的措施；其他需要說明的情況?！ “讣L(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉
5、案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。 第八條 銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部在報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息后，應(yīng)當(dāng)立即對報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行核查和確認(rèn)?！ 〉诰艞l 如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)立即向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息撤銷報(bào)告》(附件三)。 第十條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息在確認(rèn)為案件之前不納入案件統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)。第三章 案件信息報(bào)送流程 第十一條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部未
6、經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》(附件二)。案件信息報(bào)送的時(shí)點(diǎn)為案件確認(rèn)后24小時(shí)之內(nèi)。 案件的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查的；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案并立案的；銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機(jī)關(guān)并立案的；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的?！ 〉谑l 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息確認(rèn)報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、案發(fā)時(shí)間及案情概況；涉及人員及情況；涉案金額及風(fēng)險(xiǎn)情況；
7、已經(jīng)或可能造成的影響；本機(jī)構(gòu)或公安、司法機(jī)關(guān)已采取的措施；其他需要說明的情況?！ 〉谑龡l 案件涉及金額以立案時(shí)公安、司法機(jī)關(guān)確認(rèn)的金額為準(zhǔn)。第四章 案件(風(fēng)險(xiǎn))信息臺(tái)賬 第十四條 銀監(jiān)局在首次接到案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)告，并建立臺(tái)賬登記有關(guān)內(nèi)容；銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門在接到銀監(jiān)局報(bào)告后也應(yīng)當(dāng)建立臺(tái)賬。第十五條 案件(風(fēng)險(xiǎn))信息臺(tái)賬分為案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬和案件信息臺(tái)賬?！ “讣L(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)包括：事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、事發(fā)時(shí)間、涉及金額、基本情況、事件登記的時(shí)
8、間、承辦部門和主辦人員等?！ “讣畔⑴_(tái)賬應(yīng)當(dāng)包括： (一)案件信息：發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、案發(fā)時(shí)間、涉及金額、基本情況、案件登記的時(shí)間、承辦部門和主辦人員等。 (二)案件調(diào)查情況：案件性質(zhì)、涉案金額、風(fēng)險(xiǎn)金額、案件調(diào)查報(bào)告及公安、司法機(jī)關(guān)的偵查情況等?！ ?三)案件審結(jié)情況：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改方案、責(zé)任人追究意見及審核意見，采取的監(jiān)管措施，案件審結(jié)報(bào)告等?！ ?四)后續(xù)整改情況：后續(xù)整改報(bào)告、責(zé)任追究及后續(xù)評價(jià)情況等。 第十六條 案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)《案件信息確認(rèn)報(bào)告》確認(rèn)為案件后，銀監(jiān)會(huì)
