金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告

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1、為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告　　浙江省農(nóng)信系統(tǒng)XX年反洗錢崗位資格考試題庫　　一、單選題　　1、根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動(dòng)，有權(quán)向機(jī)關(guān)舉報(bào)，接受舉報(bào)的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人和舉報(bào)內(nèi)容保密?！　、中國人民銀行及公安機(jī)關(guān)B、銀監(jiān)會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、法院　　2、金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，致使洗錢后果發(fā)生的，國務(wù)院反洗錢行政主管部門可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和

2、其他直接責(zé)任人員處罰款。　　A、一萬元以下五萬元以下B、五萬元以上五十萬元以下　　C、五萬元以上十萬元以下D、十萬元以上二十萬元以下　　3、中國人民銀行設(shè)立機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)接收人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告?！　、中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)B、反洗錢局　　C、中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心D、中國人民銀行總行　　4、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，并向報(bào)備。目的-通過該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在

3、這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃　　A、中國人民銀行B、反洗錢局　　C、中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心D、中國人民銀行總行　　5、對(duì)既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交報(bào)告。　　A、大額交易報(bào)告B、大額可疑交易報(bào)告　　C、可疑交易報(bào)告D、重點(diǎn)可疑交易報(bào)告　　6、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告?！　、電子郵件B、金融機(jī)構(gòu)各網(wǎng)點(diǎn)　　C、公安部門

4、D、金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)　　7、客戶與證券公司進(jìn)行金融交易，通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告?！　、當(dāng)?shù)厝嗣胥y行B、證券公司C、客戶D、銀行　　8、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的　　個(gè)工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告，沒有總部或者無法通過總部及總部指定的機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易的，其報(bào)告方式由中國人民銀行另行確定。目的-通過該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行

5、業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃　　A、5B、10C、15D、20　　9、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在可疑交易發(fā)生后的個(gè)工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送可疑交易報(bào)告，沒有總部或者無法通過總部及總部指定的機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易的，其報(bào)告方式由中國人

6、民銀行另行確定?！　、5B、10C、15D、20　　10、在反洗錢工作平臺(tái)中，名單客戶產(chǎn)生的大額和可疑案例，大額案例系統(tǒng)自動(dòng)上報(bào)，可疑案例系統(tǒng)自動(dòng)排除?！　、黑B、白C、紅D、關(guān)注　　11、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個(gè)工作日”是指。　　A、構(gòu)成可疑交易的交易發(fā)生之日起計(jì)算　　B、金融機(jī)構(gòu)人員發(fā)現(xiàn)可疑交易之日起計(jì)算　　C、金融機(jī)構(gòu)的總部或者指定機(jī)構(gòu)收到其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告之日起計(jì)算　　D、構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計(jì)算　　12、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中的“

7、短期”概念是指?jìng)€(gè)工作日之內(nèi)。　　A、10B、5C、2D、15目的-通過該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃　　13、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，可疑交易類型中“長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量資金交易中的“長期”和“短期”分別為?！　、一年以上，3個(gè)工作日B、一年以上，10個(gè)工作日　　C、三

8、年以上，3個(gè)工作日D、三年以上，10個(gè)工作日　　14、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的條款中“客戶經(jīng)常存入境外開立旅行支票或者外幣匯票存款，與其經(jīng)營狀況不符”，“客戶”指?！　、僅指對(duì)公客戶B、僅指對(duì)私客戶　　C、包括對(duì)公客戶和對(duì)私客戶D、以上都正確　　15、《金融機(jī)構(gòu)大額交