反壟斷法論文關(guān)于反壟斷法的論文：專利搭售許可的反壟斷法分析

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1、.反壟斷法論文關(guān)于反壟斷法的論文：專利搭售許可的反壟斷法分析摘　要:專利搭售許可對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)既有正面效應(yīng)也有負(fù)面效應(yīng)。對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響的二重性要求專利搭售許可的反壟斷法分析必須堅(jiān)持合理原則,即首先判定專利許可方是否具有市場(chǎng)支配地位,進(jìn)而判定其專利搭售許可是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位,同時(shí)也要考察其是否產(chǎn)生了限制、排除競(jìng)爭(zhēng)的效果或危險(xiǎn)。我國(guó)在制定涉及專利搭售許可的反壟斷指南時(shí),應(yīng)堅(jiān)持合理原則和可操作性原則。同時(shí),也要在宏觀上恰當(dāng)?shù)貐f(xié)調(diào)好反壟斷法與專利法的關(guān)系。關(guān)鍵詞:搭售;專利搭售許可;反壟斷法反壟斷法對(duì)一種競(jìng)爭(zhēng)行為予以關(guān)注,核心任務(wù)是考量行為的利弊,個(gè)中所秉持的依據(jù)有國(guó)家

2、戰(zhàn)略安全、經(jīng)濟(jì)效率、消費(fèi)者利益、科技進(jìn)步與創(chuàng)新、環(huán)境保護(hù)等。將專利搭售許可納入反壟斷法視野予以分析,亦然。在早期的司法實(shí)踐中,多數(shù)國(guó)家對(duì)搭售的態(tài)度停留在本身違法的認(rèn)識(shí)上,對(duì)專利許可中的搭售現(xiàn)象也不例外。當(dāng)芝加哥學(xué)派出現(xiàn)后,人們對(duì)搭售的態(tài)度發(fā)生了變化。該學(xué)派運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)搭售進(jìn)行成本效益分析發(fā)現(xiàn),其存在種種正面效果,對(duì)于市場(chǎng)效率的提高及消費(fèi)者福利的促進(jìn)有著積極意義。自此,學(xué)理對(duì)專利搭售許可的認(rèn)識(shí)便一分為二。一、搭售與專利搭售許可厘定　　(一)搭售...搭售(Tying)作為一種市場(chǎng)營(yíng)銷手段,不同學(xué)科都對(duì)其給予了相應(yīng)關(guān)注。雖然不同學(xué)者對(duì)搭售的界定并非完全一致,但其基

3、本內(nèi)涵相差無幾。一般而言,搭售可理解為:兩種或兩種以上的產(chǎn)品(包括技術(shù)和服務(wù),下同)捆綁在一起進(jìn)行銷售,即賣方在購(gòu)買一種產(chǎn)品時(shí),須以同時(shí)購(gòu)買另外一種產(chǎn)品為條件。其中,買方意圖購(gòu)買的產(chǎn)品稱為“結(jié)賣品”(TyingProd-uct),而被要求同時(shí)購(gòu)買的另一產(chǎn)品稱為“搭賣品”(TiedProduct)。搭售的表現(xiàn)形式多樣。賣方在銷售某種產(chǎn)品時(shí),可直接要求買方同時(shí)購(gòu)買另一種產(chǎn)品,也可要求買方不得從其他賣家購(gòu)買特定產(chǎn)品。前一種形式稱為“顯性搭售”,后一種形式稱為“隱性搭售”。搭售安排可以通過契約形式固定下來,即為“契約式搭售”;也可并無契約形式固定,而是通過一系列實(shí)際安排以

4、實(shí)現(xiàn)搭售,即為“事實(shí)搭售”。[1]與搭售相聯(lián)系的一個(gè)概念是“捆綁銷售”。有學(xué)者認(rèn)為“捆綁銷售”與搭售的概念是一致的;[2]209有的學(xué)者也指出了二者內(nèi)涵的差異。[3]有的國(guó)家和地區(qū)的反壟斷立法對(duì)二者內(nèi)涵作了區(qū)分。例如:歐盟2004年《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的指南(2004/C101/02)》認(rèn)為,技術(shù)許可中的搭售是許可人就一項(xiàng)技術(shù)(TheTyingProd-uct,結(jié)賣品)授予許可,須以被許可人接受另外一項(xiàng)技術(shù)的許可,或者從許可人那里或者其指定的某人那里購(gòu)買某種產(chǎn)品(TheTiedProd-uct,搭賣品)為條件。捆綁是指兩項(xiàng)技術(shù),或者一項(xiàng)技術(shù)和一種產(chǎn)品打成一包一同銷售

5、。①美國(guó)2007年《反托拉斯執(zhí)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán):促進(jìn)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)》認(rèn)為,搭售(Tying)是賣方或者租賃方以契約形式或者技術(shù)條件,要求買方或者承租方同時(shí)購(gòu)買或者租賃另外的產(chǎn)品或者服務(wù)。捆綁銷售(Bunding)是產(chǎn)品只以固定搭配的方式進(jìn)行銷售。②...而在此之前的1995年《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》并沒有對(duì)二者進(jìn)行區(qū)分。在此,需要指出的是,上述指南或報(bào)告雖然對(duì)搭售和“捆綁銷售”的內(nèi)涵作了區(qū)分,但有關(guān)分析仍然將二者放在一起進(jìn)行,并統(tǒng)稱為“搭售”。多數(shù)國(guó)家反壟斷立法都有關(guān)于搭售的規(guī)定,而鮮有“捆綁銷售”的規(guī)定。究其原因在于:在產(chǎn)品日益高科技化且市場(chǎng)營(yíng)銷模式也日趨復(fù)雜化的

6、今天,搭售形式也變得多樣化。但是,這些不同形式的搭售具有反壟斷法意義上的一致性,即都要考量這一行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的效果如何。因此,本文從反壟斷法視角對(duì)專利搭售許可做統(tǒng)一分析,不再區(qū)別搭售與“捆綁銷售”。(二)專利搭售許可專利搭售許可是指在專利許可中實(shí)施的搭售行為,即專利權(quán)人在實(shí)施專利許可時(shí),要求被許可人在專利權(quán)人處或其指定的第三人處購(gòu)買或接受其意圖購(gòu)買或接受的許可以外的其他專利、非專利技術(shù)、商品或服務(wù),否則拒絕許可。例如噴墨打印機(jī)和墨盒的專利權(quán)人強(qiáng)行要求購(gòu)買者從其處購(gòu)買墨水,微軟在其“視窗”系統(tǒng)中搭售殺毒軟件,這些都是專利許可中的搭售行為。專利搭售許可的動(dòng)因主要有兩方

7、面:一是基于正當(dāng)目的。例如:專利權(quán)人可以通過搭售許可來保證自己專利的品質(zhì),維護(hù)自己的聲譽(yù),以降低被許可人使用較低劣的配套產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)所帶來的損害其聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。二是基于非正當(dāng)目的。例如:搭售無效專利;通過傳導(dǎo)效應(yīng)將其在“結(jié)賣品”市場(chǎng)上的控制力延伸到“搭賣品”市場(chǎng)。與專利搭售許可相聯(lián)系的一個(gè)概念是“專利聯(lián)營(yíng)”(PatentPool)?！皩＠?lián)營(yíng)”...指兩個(gè)或兩個(gè)以上專利擁有者,為了能夠彼此之間相互分享專利權(quán)或者統(tǒng)一對(duì)外進(jìn)行專利許可而將專利權(quán)集合行使而形成的一系列協(xié)議,通常存在一個(gè)組織來統(tǒng)一進(jìn)行管理。因此,專利聯(lián)營(yíng)有時(shí)也指代一個(gè)組織。為了區(qū)別起見,將代表組織的專利

8、聯(lián)營(yíng)稱為聯(lián)