最新證券法律手冊

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1、最新證券法律手冊說明隨著改革開放的不斷深入，我國證券市場逐步建立和發(fā)展起來。在此期間，為了規(guī)范證券市場活動，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展，發(fā)揮其在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的積極作用，全國人大常委會、國務(wù)院及其有關(guān)部門制定、頒布了一系列規(guī)范證券市場的法律、法規(guī)和規(guī)章。如《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》、《證券交易所管理辦法》等，特別是1998年12月29日第九屆全國人大常委會通過的《中華人民共和國證券法》，它確定了我國證券市場活動的基本規(guī)則和基本規(guī)范，將實(shí)踐證明符合我國現(xiàn)實(shí)情況的有效經(jīng)驗(yàn)和作法以法律形式確定下來。它是適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制需要的一部重要法律。本書即是為了配合證券法的實(shí)施

2、，由多年從事證券法律研究和實(shí)踐的專家組織編輯的。書中除收錄了剛剛頒布的《中華人民共和國證券法》外，還收錄了相關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)章，如《公司法》等，雖然證券法中規(guī)定其適用范圍僅限于“股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易”，而未將證券期貨、期權(quán)等列入調(diào)整范圍，但考慮到實(shí)際需要，編者仍將有關(guān)期貨等方面的法規(guī)、規(guī)章收錄其中，以便讀者使用。另外，還收入了最高人民法院發(fā)布的有關(guān)審理證券糾紛案件的司法解釋。所收文件按內(nèi)容分類，各類中按時(shí)間順序排列。本書分總類；股票發(fā)行與交易管理；證券投資基金管理；債券、期貨交易管理；證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理；證券、期貨交易市場監(jiān)管；訴訟；其他。由于編者水平有限

3、，不當(dāng)之處在所難免，請讀者批評指正?！蹲钚伦C券法律手冊》編選組一九九九年三月總類中華人民共和國證券法（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過）目錄第一章總則第二章證券發(fā)行第三章證券交易第一節(jié)一般規(guī)定第二節(jié)證券上市第三節(jié)持續(xù)信息公開第四節(jié)禁止的交易行為第四章上市公司收購第五章證券交易所第六章證券公司第七章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第八章證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)第九章證券業(yè)協(xié)會第十章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)第十一章法律責(zé)任第十二章附則第一章總則第一條為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。第二條在中國境內(nèi)，股票、公

4、司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法。本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券的發(fā)行和交易，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。第三條證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。第四條證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。第五條證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場的行為。第六條證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。第七條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以

5、設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。第八條在國家對證券發(fā)行、交易活動實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實(shí)行自律性管理。第九條國家審計(jì)機(jī)關(guān)對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。第二章證券發(fā)行第十條公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或者審批；未經(jīng)依法核準(zhǔn)或者審批，任何單位和個(gè)人不得向社會公開發(fā)行證券。第十一條公開發(fā)行股票，必須依照公司法規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。發(fā)行人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交公司法規(guī)定的申請文件和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的有關(guān)

6、文件。發(fā)行公司債券，必須依照公司法規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門審批。發(fā)行人必須向國務(wù)院授權(quán)的部門提交公司法規(guī)定的申請文件和國務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定的有關(guān)文件第十二條發(fā)行人依法申請公開發(fā)行證券所提交的申請文件的格式、報(bào)送方式，由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)或者審批的機(jī)構(gòu)或者部門規(guī)定。第十三條發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第十四條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。發(fā)行審核委員會由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請

7、的該機(jī)構(gòu)外的有關(guān)專家組成，以投票方式對股票發(fā)行申請進(jìn)行表決，提出審核意見。發(fā)行審核委員會的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。第十五條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定條件負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票發(fā)行申請。核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開，依法接受監(jiān)督。參與核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員，不得與發(fā)行申請單位有利害關(guān)系；不得接受發(fā)行申請單位的饋贈；不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票；不得私下與發(fā)行申