【8A文】ISO9011管理體系審核指南講解.ppt

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1、ISO9011管理體系審核指南講解編寫：Demi審核：編制部門：***部2021/10/51參與是最好的學(xué)習(xí)方式2021/10/52主要內(nèi)容1、審核的由來2、審核的分類3、范圍和定義4、審核基本原則5、審核方案管理6、實施內(nèi)審活動7、管理評審2021/10/53審核的由來2021/10/54兩個問題：1.什么是審核？2.審核的目的是什么？審核的由來審核的由來，可以追溯到古羅馬時代。那時．當(dāng)局的公報派出信使傳達(dá)到各地。為了確保如實傳達(dá)，同樣清楚公報內(nèi)容的“審核員”要隨信使一同出發(fā)，以見證信使發(fā)布的公報是否完整、準(zhǔn)確，并向當(dāng)局報告信使完成任務(wù)的

2、情況?，F(xiàn)在，會計行業(yè)把驗證財務(wù)數(shù)據(jù)可靠性的評價活動稱為即審計，評價質(zhì)量或環(huán)境管理體系的符合性和有效性的活動稱為審核。2021/10/55審核的目的62021/10/5客觀評估明文規(guī)定的質(zhì)量管理體系執(zhí)行的情形：1.管理體系是否符合質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的要求（符合性）2.所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行（有效性）3.執(zhí)行的效果是否達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)（適宜性）審核的分類按照審核特征分類內(nèi)部審核外部審核第一方審核第二方審核第三方審核由公司內(nèi)部體系小組進(jìn)行的審核。由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行審核出于法律法規(guī)、行政監(jiān)督或類似

3、目的，出于認(rèn)證的目的，由外部獨立的組織進(jìn)行審核。2021/10/57范圍和定義2021/10/58本標(biāo)準(zhǔn)的范圍：1.本標(biāo)準(zhǔn)提供了管理體系審核的指南：審核原則、審核方案的管理和管理體系審核的實施。2.對參與管理體系審核過程的人員的個人能力提供了評價指南，這些人員包括審核方案管理人員、審核員和審核組長。3.本標(biāo)準(zhǔn)適用于需要實施管理體系內(nèi)部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織。范圍和定義2021/10/59定義：1、審核：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。2、審核準(zhǔn)則：用于與

4、審核證據(jù)進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。3、審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。4、審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。審核基本原則2021/10/510在審核基本原則中．與審核員有關(guān)的原則主要為：1.誠實正直：職業(yè)的基礎(chǔ)2.公正表達(dá)：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)3.應(yīng)有的職業(yè)素養(yǎng)：在審核中，審核員應(yīng)當(dāng)勤奮并具有判斷力。與審核過程有關(guān)的原則主要為：1.保密性：信息安全，正確處理敏感的、保密的信息。　　2.獨立性：這是審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)；　　3.基于證據(jù)的方法：這是在系統(tǒng)的審核過程中

5、得到可靠的、有符合件的審核結(jié)論的合理方法。失敗的準(zhǔn)備，就是準(zhǔn)備失敗failtoprepareispreparetofail112021/10/5審核方案管理2021/10/512審核方案是針對特定時間段所策劃并具有特定目標(biāo)的一組（一次或多次）審核安排，即完整的審核實施方案。審核方案管理132021/10/5審核方案應(yīng)包括在規(guī)定的期限內(nèi)有效和高效地組織和實施審核所需的信息和資源，并可以包括以下內(nèi)容：——●審核方案內(nèi)容和每次審核的目標(biāo)——●審核的范圍與程度、數(shù)量、類型、持續(xù)時間、地點、日程安排——●審核方案的程序--審核的整個工作流程及節(jié)點評審

6、——●審核組的選擇--審核組遵從獨立性的原則，根據(jù)審核目標(biāo)所需能力要求選擇審核組及成員——◎?qū)徍藴?zhǔn)則，審核方法；——◎所需的資源，包括交通和食宿；——◎處理保密性、信息安全、健康和安全，以及其它類似事宜的過程。審核方案管理2021/10/514審核方案的目標(biāo)可以包括以下各項：——促進(jìn)管理體系及其績效的改進(jìn)；——滿足外部要求，例如管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證；——驗證與要求的符合性；——獲得和保持對供方能力的信心；——確定管理體系的有效性；——評價管理體系的目標(biāo)與管理體系方針、組織的總體目標(biāo)的適宜性。審核方案管理2021/10/515審核的范

7、圍與程度等是根據(jù)審核的具體情況而定。審核時機：1、常規(guī)審核—按預(yù)定的時間進(jìn)行（如年度審核計劃）；集中全面的對所有部門或所有過程進(jìn)行審核或分散流動式進(jìn)行審核；2、追加審核—在特殊情況下增加的審核，組織體系、管理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、質(zhì)量方針、目標(biāo)發(fā)生重大變化時；3、外審（第二、三方審核前）。審核方案管理2021/10/516審核方案的風(fēng)險評估、過程監(jiān)督及評審：1.在審核方案實施前，應(yīng)對審核方案的風(fēng)險、資源等進(jìn)行識別及評估。2.在審核方案實施過程中，應(yīng)對審核方案的實施效果進(jìn)行監(jiān)督，確保審核方案有效實施；如果在實施過程中，發(fā)現(xiàn)審核目標(biāo)有變化，審核范圍不

8、全時，應(yīng)及時與受審核方、高層管理者進(jìn)行溝通，及時修訂審核方案。3.在審核實施后，對審核方案及審核結(jié)論進(jìn)行評審，確定后續(xù)審核的必要性，如必要時，可以進(jìn)行追加審核。實施內(nèi)審活動202