《私募基金登記備案系統(tǒng)——操作手冊》

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1、私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊2014年1月編制www.amac.org.cn私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊目錄CONTENTS中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊一、系統(tǒng)介紹1、在系統(tǒng)登記備案的主體...........................12、系統(tǒng)操作流程...................................33、系統(tǒng)使用說明...................................4二、登錄系統(tǒng)及注冊...................................6三、填寫會員代

2、表信息.................................8四、填寫管理人登記信息..............................101、賬號管理......................................102、補充會員代表信息..............................103、填寫管理人信息................................114、填寫出資人信息................................155、填寫主要人員信息.........

3、.....................166、填寫正在運作的基金信息........................197、提交辦理......................................218、辦理結(jié)果......................................24五、基金備案........................................261、基金備案流程..................................272、編碼申請.....................

4、.................273、填寫基金備案信息..............................294、提交辦理及結(jié)果................................29六、信息更新........................................311、管理人年度信息更新............................312、基金月/季度信息更新...........................323、重大事項變更...............................

5、...33中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊一、系統(tǒng)介紹私募基金登記備案系統(tǒng)（以下簡稱本系統(tǒng)）包括管理人登記、基金備案和信息更新三個部分。私募基金管理人登記后，須進行基金事后備案，并對管理人及私募基金信息進行定期或不定期更新。1、在系統(tǒng)登記備案的主體私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金等私募基金的管理人，應當履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）申請成為會員。非會員管理人在首次登錄本系統(tǒng)后，應當選擇“申請加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”選項，然后進行管理人登記和基金備案。本系統(tǒng)中的

6、管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應當履行管理人登記手續(xù)。例如A公司為公司型基金，自聘投資管理團隊進行自我管理，并未委托其他投資管理機構(gòu)進行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時，A公司也作為基金進行備案。受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進行管理。例如公司型基金B(yǎng)委托投資管理公司C進行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金B(yǎng)作為C公1中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)

7、操作手冊司管理的基金進行備案。顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如D公司設(shè)立信托投資計劃E，委托F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進行管理人登記，并對其作為投資顧問管理的信托計劃E在本系統(tǒng)進行備案。對于私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金，基金備案的機構(gòu)應當為經(jīng)協(xié)會登記的、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議）或相關(guān)協(xié)議中約定的、具有直接法律關(guān)系的基金管理機構(gòu)，如管理人A下屬子公司A1募集管理基金的，子公司A1應當申請登記并進行基金備案。母基金和子基金應分別進行備案，母基金須在備案信息表后的“管理人認

8、為需要說明的其他問題”項目中說明子基金的名稱和規(guī)模。2中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊2、系統(tǒng)操作流程注冊賬號登錄系統(tǒng)否申請加入?yún)f(xié)會是否基金業(yè)協(xié)會會員是填寫會員