《私募基金登記備案系統(tǒng)——操作手冊》

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1、私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊2014年1月編制www.amac.org.cn私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊目錄CONTENTS中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊一、系統(tǒng)介紹1、在系統(tǒng)登記備案的主體...........................12、系統(tǒng)操作流程...................................33、系統(tǒng)使用說明...................................4二、登錄系統(tǒng)及注冊...................................6三、填寫會員代

2、表信息.................................8四、填寫管理人登記信息..............................101、賬號管理......................................102、補(bǔ)充會員代表信息..............................103、填寫管理人信息................................114、填寫出資人信息................................155、填寫主要人員信息.........

3、.....................166、填寫正在運(yùn)作的基金信息........................197、提交辦理......................................218、辦理結(jié)果......................................24五、基金備案........................................261、基金備案流程..................................272、編碼申請.....................

4、.................273、填寫基金備案信息..............................294、提交辦理及結(jié)果................................29六、信息更新........................................311、管理人年度信息更新............................312、基金月/季度信息更新...........................323、重大事項(xiàng)變更...............................

5、...33中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊一、系統(tǒng)介紹私募基金登記備案系統(tǒng)（以下簡稱本系統(tǒng)）包括管理人登記、基金備案和信息更新三個部分。私募基金管理人登記后，須進(jìn)行基金事后備案，并對管理人及私募基金信息進(jìn)行定期或不定期更新。1、在系統(tǒng)登記備案的主體私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金等私募基金的管理人，應(yīng)當(dāng)履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）申請成為會員。非會員管理人在首次登錄本系統(tǒng)后，應(yīng)當(dāng)選擇“申請加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”選項(xiàng)，然后進(jìn)行管理人登記和基金備案。本系統(tǒng)中的

6、管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理，該公司型基金也應(yīng)當(dāng)履行管理人登記手續(xù)。例如A公司為公司型基金，自聘投資管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行自我管理，并未委托其他投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時，A公司也作為基金進(jìn)行備案。受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進(jìn)行管理。例如公司型基金B(yǎng)委托投資管理公司C進(jìn)行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金B(yǎng)作為C公1中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)

7、操作手冊司管理的基金進(jìn)行備案。顧問管理指私募基金管理人通過擔(dān)任投資顧問等方式實(shí)際管理私募證券投資基金。例如D公司設(shè)立信托投資計(jì)劃E，委托F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進(jìn)行管理人登記，并對其作為投資顧問管理的信托計(jì)劃E在本系統(tǒng)進(jìn)行備案。對于私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金，基金備案的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)協(xié)會登記的、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議）或相關(guān)協(xié)議中約定的、具有直接法律關(guān)系的基金管理機(jī)構(gòu)，如管理人A下屬子公司A1募集管理基金的，子公司A1應(yīng)當(dāng)申請登記并進(jìn)行基金備案。母基金和子基金應(yīng)分別進(jìn)行備案，母基金須在備案信息表后的“管理人認(rèn)

8、為需要說明的其他問題”項(xiàng)目中說明子基金的名稱和規(guī)模。2中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊2、系統(tǒng)操作流程注冊賬號登錄系統(tǒng)否申請加入?yún)f(xié)會是否基金業(yè)協(xié)會會員是填寫會員