廣東省2015年基金從業(yè)資格：遠(yuǎn)期、期貨合約等區(qū)別模擬試題

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1、廣東省2015年基金從業(yè)資格：遠(yuǎn)期.期貨合約等區(qū)別模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題,每小題2分，60分。）1、下列關(guān)于投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為，合法的是_。A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D.向委托人收取咨詢費(fèi)用2、適合于積極型投資者選擇的基金品種是_。A.混合型基金B(yǎng).股票型基金C.債券型基金

2、D.貨幣市場(chǎng)基金3、初次購(gòu)買封閉式基金的價(jià)格為—元。A.1B.0.99C.0.999D.1.014、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括_。A.銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度A.基金銷售業(yè)務(wù)制度C?基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度D.檔案管理制度5、考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括_。A.公司投資和研究人員情況B.公司投資和研究架構(gòu)情況C.公司投資和研究的理念、方法及流程情況D.公司信息披露情況6、封閉式基金的交易原則是_。A.機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先C.單筆交易量大者優(yōu)先D.大宗交易優(yōu)先7、證券買賣價(jià)差在交易實(shí)現(xiàn)的—就可以確認(rèn)。—A：當(dāng)日B：當(dāng)時(shí)C：收盤后D：次日

3、8、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在—個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。A.3B.6C.9D?129、、是基金收益分配的基礎(chǔ)。A：基金收取的各項(xiàng)費(fèi)用B：基金獲得的稅收優(yōu)惠C：基金凈收益D：基金管理費(fèi)和托管費(fèi)10、基金營(yíng)銷環(huán)境的微觀環(huán)境不包括A.股東支持B.營(yíng)銷渠道C.公眾D.人口11、證券交易所通過(guò)連續(xù)_方式形成證券交易價(jià)格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競(jìng)價(jià)12、基金份額凈值等于()除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金公允價(jià)值 D.基金資產(chǎn)估值13、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說(shuō)法不

4、正確的有A?投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳33%的個(gè)人所得稅B.基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不代扣代繳個(gè)人所得稅C.對(duì)個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金單位取得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅D.目前個(gè)人投資者投資基金暫免征收印花稅14、—是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券（國(guó)債.地方政府債券.企業(yè)債?金融債等）而定期取得的利息收入。A：股票股利收入B：債券利息收入C：證券買賣差價(jià)收入D：存款利息收入15、封閉式基金至少每周公告—次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A：1B：2C：3D：516、處于家庭衰老期的家庭投資應(yīng)以—為主。A.偏保

5、守的平衡資產(chǎn)配置B.偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置C.長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具D.固定收益工具17、基金托管人的職責(zé)不包括—A：資產(chǎn)保管B：資金清算C：會(huì)計(jì)復(fù)核D：募集資金18、營(yíng)業(yè)推廣是基金銷售重要的促銷手段之一，下列說(shuō)法不正確的有A.營(yíng)業(yè)推廣能夠?qū)崿F(xiàn)讓投資者在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)較迅速和較人量地購(gòu)買某一基金產(chǎn)品B.銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、舉辦投資者交流活動(dòng)和費(fèi)率優(yōu)惠都是基金銷售中常用的營(yíng)業(yè)推廣手段C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以召開研討會(huì)向特定或者不特定的投資者群體傳達(dá)投資理念和投資策略D.營(yíng)業(yè)推廣多數(shù)屬于長(zhǎng)期性的刺激工具19、債券與股票的相同點(diǎn)包括A.二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證B.二者的收益率相互影響C.二者都是籌措資金

6、的手段D.二者都有較高的風(fēng)險(xiǎn)20、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括_。A.資產(chǎn)保管B.投資監(jiān)督C.會(huì)計(jì)核算和估值D.技術(shù)系統(tǒng)21、基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.書面代銷協(xié)議A.書面委托協(xié)議B.書面交易協(xié)定C.書面合作協(xié)議22、我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易B.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)C.允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資擁有不超過(guò)1/2的股權(quán)D.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員23、下列金融衍生工具屬于貨幣衍生工具的是A.股票期貨B.股票價(jià)格期

7、權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換24、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為A.自助式前臺(tái)系統(tǒng)B.前臺(tái)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)C.輔助式前臺(tái)系統(tǒng)D.前臺(tái)信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)25、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的A.確定性B.永久性C.不確定性A.可接受性26、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值27、債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降吋，下列說(shuō)法正確的是A.債券基金A和B的凈值同