期貨從業(yè)資格考試-期貨交易管理?xiàng)l例

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1、期貨從業(yè)資格考試-期貨交易管理?xiàng)l例一、易混淆的知識(shí)1、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會(huì)注銷許可證。4、期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)

2、會(huì)批準(zhǔn)：（除4、7外受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定）①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，4、變更注冊(cè)資本，（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)7、其他情形（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）①變更法人、住所或營業(yè)場(chǎng)所②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定）③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費(fèi)范圍（4）、其他事項(xiàng)7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：成交量、成交價(jià)、持倉量、收盤價(jià)與開盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布即時(shí)行情8、期貨交易所

3、的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì)：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng)、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日二、法規(guī)歸納：1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取下列措施：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3

4、日內(nèi)解除措施。2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會(huì)員②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)（應(yīng)退還）③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人

5、給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。（對(duì)責(zé)任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場(chǎng)所等②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬①接

6、收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】②中的事項(xiàng)責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-1

7、0萬罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)任人降級(jí)至開除的紀(jì)律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿20萬元的