國(guó)有企業(yè)退出面臨的問題及其對(duì)策與建議

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1、國(guó)有企業(yè)退出面臨的問題及其對(duì)策與建議中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)課題組　　一、國(guó)有企業(yè)退出過程中面臨的問題　　在一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)產(chǎn)權(quán)是明晰的,出資者作為決策主體,以利潤(rùn)最大化為目標(biāo),退出的標(biāo)準(zhǔn)主要在于經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與產(chǎn)業(yè)選擇。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不佳或企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)處于衰退的狀態(tài),同時(shí),出資者預(yù)期的退出機(jī)會(huì)成本小于進(jìn)入收益時(shí),就會(huì)誘導(dǎo)企業(yè)退出。這時(shí),企業(yè)退出的壁壘主要是經(jīng)濟(jì)性的。而我國(guó)國(guó)有企業(yè)很多則缺乏這種退出的動(dòng)力與能力,退出中最大的特征是從經(jīng)濟(jì)意義上考察該退出的卻退不出,其面臨的問題和障礙主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：　　1、觀念性障礙　　一是對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用認(rèn)識(shí)的

2、偏差。擔(dān)心國(guó)有資本退出會(huì)削弱國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用,沒有認(rèn)識(shí)到在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在控制力上,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段,國(guó)有經(jīng)濟(jì)在不同產(chǎn)業(yè)和地區(qū)的比重可以有所差別,其布局作相應(yīng)調(diào)整,并不影響國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用。二是“惜退”心理障礙。把企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益當(dāng)成國(guó)有資本退出的基準(zhǔn),認(rèn)為國(guó)有資本退出,只是指效益不好的,長(zhǎng)期虧損的,資不抵債的企業(yè),而效益好的企業(yè)的國(guó)有資本就不一定要退出。其實(shí)質(zhì)是用危困企業(yè)的退出基準(zhǔn)取代國(guó)有資本退出的基準(zhǔn)。實(shí)際上這兩者有本質(zhì)區(qū)別,危困企業(yè)退出是被市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所淘汰,是消極被動(dòng)

3、的行為；而國(guó)有資本的退出是國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的戰(zhàn)略性調(diào)整,是主動(dòng)自覺的行為。在我國(guó),由于一些行業(yè)的生產(chǎn)供給不足,使一些企業(yè)處于盈利狀態(tài),從而形成“惜退”心理。應(yīng)當(dāng)指出,在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的情況下,一些企業(yè)因產(chǎn)品出現(xiàn)供不應(yīng)求而處于盈利狀態(tài)只是暫時(shí)的現(xiàn)象。而等到這些企業(yè)陷入困境時(shí)再退出成本可能就要高得多。　　2、體制性障礙　　一是產(chǎn)權(quán)障礙。在現(xiàn)行產(chǎn)權(quán)制度下,所有者缺位,內(nèi)部人控制權(quán)的不易轉(zhuǎn)讓構(gòu)成了國(guó)有經(jīng)濟(jì)退出難的產(chǎn)權(quán)障礙。國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)實(shí)際上一直處于所有者雖明晰（國(guó)家所有）但卻未到位的狀態(tài)。相應(yīng)地,國(guó)有企業(yè)在公司制改造過程中,逐步形成了以政府干預(yù)下的內(nèi)部人控制為特

4、征的治理結(jié)構(gòu)。政企、政資依舊未能分開。同時(shí),國(guó)有企業(yè)大部分控制權(quán)又掌握在企業(yè)經(jīng)理手中,政府官員和企業(yè)經(jīng)理成了國(guó)有企業(yè)事實(shí)上的控制者,并從中獲取一定的控制權(quán)收益。這樣,國(guó)有企業(yè)退出的決策權(quán)實(shí)際上一直掌握在內(nèi)部人手中。一部分國(guó)有企業(yè)按市場(chǎng)規(guī)律是早就應(yīng)該退出的,但是由于企業(yè)的存在與企業(yè)的內(nèi)部控制者的利益直接相關(guān),一旦企業(yè)不存在或所有者到位,這些人就會(huì)失去控制權(quán)收益索取權(quán)的依據(jù)。同時(shí),由于在傳統(tǒng)體制下國(guó)有企業(yè)職工的住房、醫(yī)療和養(yǎng)老保險(xiǎn)都是由國(guó)家承擔(dān),不納入職工的工資中,如果企業(yè)退出,許多老職工應(yīng)當(dāng)?shù)玫降哪遣糠址枪べY性福利就會(huì)失去,他們也會(huì)站在反對(duì)退出的一邊

5、來。因此,產(chǎn)權(quán)障礙的集中表現(xiàn)就是誰(shuí)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的退出負(fù)責(zé)不明確,沒有人格化的所有者代表。　　二是政府障礙。在國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整過程中,政府的進(jìn)入與退出同企業(yè)的進(jìn)入與退出應(yīng)呈反向的關(guān)系。政府的進(jìn)入是指在國(guó)有企業(yè)退出前后,政府應(yīng)責(zé)無旁貸地承擔(dān)起社會(huì)保障、解決企業(yè)辦社會(huì)等工作。政府的退出是指在國(guó)有企業(yè)退出前后,政府應(yīng)徹底轉(zhuǎn)變職能實(shí)現(xiàn)政企真正分開,不要當(dāng)企業(yè)退出的絆腳石。但現(xiàn)實(shí)情況是,一些主管部門和地方政府總是會(huì)出于本地區(qū)、本部門利益的考慮,設(shè)法阻止所屬企業(yè)的退出。同時(shí),地方政府從本地區(qū)就業(yè)和社會(huì)安定的角度考慮,總是追求一時(shí)的所謂不出事就好,沒有在其應(yīng)該進(jìn)入

6、的領(lǐng)域充分發(fā)揮作用,而是在其職能應(yīng)該退出或轉(zhuǎn)變的領(lǐng)域過多地進(jìn)入與停留。　　3、巨大的退出成本　　一是資本專用性障礙。主要指兩個(gè)方面,即物質(zhì)資本的專用性和人力資本的專用性障礙。前者是指投入企業(yè)的生產(chǎn)性資產(chǎn),由于專用性強(qiáng),只能用于特定性的生產(chǎn)和服務(wù),這樣企業(yè)從原有產(chǎn)業(yè)中退出時(shí)難以收回其投資,這就形成了專用性物質(zhì)資本退出障礙,也稱沉淀資本退出障礙。后者是指企業(yè)中員工的知識(shí)、技術(shù)能力和操作技能的專用性,由于長(zhǎng)期在一個(gè)行業(yè),或一個(gè)技術(shù)工作崗位工作,加上行業(yè)和崗位自身的專業(yè)化程度較高,因此,形成了較強(qiáng)的人力資本的專用性。這種障礙在企業(yè)停產(chǎn)、破產(chǎn)和轉(zhuǎn)產(chǎn)時(shí)表現(xiàn)得更

7、為嚴(yán)重。　　二是勞動(dòng)者安置費(fèi)用大而形成的退出障礙,即人往哪里去的問題。企業(yè)退出后要對(duì)勞動(dòng)力重新安排工作或重新培訓(xùn),而培訓(xùn)費(fèi)用和轉(zhuǎn)移費(fèi)用往往很高。由于我國(guó)情況特殊,在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)數(shù)量龐大,職工數(shù)以千萬計(jì),一旦這些企業(yè)退出,能否支付這筆巨額勞動(dòng)力安置成本,將成為國(guó)有企業(yè)退出最關(guān)鍵的問題。一個(gè)工廠如果有1500名職工,負(fù)債大約是1.5億元,退出需一次性支付5000萬元,每年的經(jīng)常性開支1000萬元,這樣的退出成本由誰(shuí)來負(fù)擔(dān)？　　三是國(guó)有企業(yè)社會(huì)性負(fù)擔(dān)帶來的障礙。據(jù)測(cè)算,截止到1998年底,全國(guó)企業(yè)辦中小學(xué)1.7萬所,在校生730萬人,教職工6

8、0余萬人。截至1997年底,全國(guó)工業(yè)及其他部門自辦醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)9.1萬個(gè),擁有病床位60多萬張,工作人員110余萬人；其中