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1、國有企業(yè)退出面臨的問題及其對策與建議中國企業(yè)聯(lián)合會課題組 一、國有企業(yè)退出過程中面臨的問題 在一般市場經(jīng)濟條件下,企業(yè)產(chǎn)權(quán)是明晰的,出資者作為決策主體,以利潤最大化為目標(biāo),退出的標(biāo)準(zhǔn)主要在于經(jīng)營業(yè)績與產(chǎn)業(yè)選擇。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績不佳或企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)處于衰退的狀態(tài),同時,出資者預(yù)期的退出機會成本小于進入收益時,就會誘導(dǎo)企業(yè)退出。這時,企業(yè)退出的壁壘主要是經(jīng)濟性的。而我國國有企業(yè)很多則缺乏這種退出的動力與能力,退出中最大的特征是從經(jīng)濟意義上考察該退出的卻退不出,其面臨的問題和障礙主要表現(xiàn)為以下幾個方面： 1、觀念性障礙 一是對國有經(jīng)濟主導(dǎo)作用認(rèn)識的
2、偏差。擔(dān)心國有資本退出會削弱國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的主導(dǎo)作用,沒有認(rèn)識到在社會主義市場經(jīng)濟條件下,國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的主導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在控制力上,在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段,國有經(jīng)濟在不同產(chǎn)業(yè)和地區(qū)的比重可以有所差別,其布局作相應(yīng)調(diào)整,并不影響國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的主導(dǎo)作用。二是“惜退”心理障礙。把企業(yè)的經(jīng)濟效益當(dāng)成國有資本退出的基準(zhǔn),認(rèn)為國有資本退出,只是指效益不好的,長期虧損的,資不抵債的企業(yè),而效益好的企業(yè)的國有資本就不一定要退出。其實質(zhì)是用危困企業(yè)的退出基準(zhǔn)取代國有資本退出的基準(zhǔn)。實際上這兩者有本質(zhì)區(qū)別,危困企業(yè)退出是被市場競爭所淘汰,是消極被動
3、的行為；而國有資本的退出是國有經(jīng)濟布局的戰(zhàn)略性調(diào)整,是主動自覺的行為。在我國,由于一些行業(yè)的生產(chǎn)供給不足,使一些企業(yè)處于盈利狀態(tài),從而形成“惜退”心理。應(yīng)當(dāng)指出,在競爭日益激烈的情況下,一些企業(yè)因產(chǎn)品出現(xiàn)供不應(yīng)求而處于盈利狀態(tài)只是暫時的現(xiàn)象。而等到這些企業(yè)陷入困境時再退出成本可能就要高得多。 2、體制性障礙 一是產(chǎn)權(quán)障礙。在現(xiàn)行產(chǎn)權(quán)制度下,所有者缺位,內(nèi)部人控制權(quán)的不易轉(zhuǎn)讓構(gòu)成了國有經(jīng)濟退出難的產(chǎn)權(quán)障礙。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)實際上一直處于所有者雖明晰（國家所有）但卻未到位的狀態(tài)。相應(yīng)地,國有企業(yè)在公司制改造過程中,逐步形成了以政府干預(yù)下的內(nèi)部人控制為特
4、征的治理結(jié)構(gòu)。政企、政資依舊未能分開。同時,國有企業(yè)大部分控制權(quán)又掌握在企業(yè)經(jīng)理手中,政府官員和企業(yè)經(jīng)理成了國有企業(yè)事實上的控制者,并從中獲取一定的控制權(quán)收益。這樣,國有企業(yè)退出的決策權(quán)實際上一直掌握在內(nèi)部人手中。一部分國有企業(yè)按市場規(guī)律是早就應(yīng)該退出的,但是由于企業(yè)的存在與企業(yè)的內(nèi)部控制者的利益直接相關(guān),一旦企業(yè)不存在或所有者到位,這些人就會失去控制權(quán)收益索取權(quán)的依據(jù)。同時,由于在傳統(tǒng)體制下國有企業(yè)職工的住房、醫(yī)療和養(yǎng)老保險都是由國家承擔(dān),不納入職工的工資中,如果企業(yè)退出,許多老職工應(yīng)當(dāng)?shù)玫降哪遣糠址枪べY性福利就會失去,他們也會站在反對退出的一邊
5、來。因此,產(chǎn)權(quán)障礙的集中表現(xiàn)就是誰對國有資產(chǎn)的退出負責(zé)不明確,沒有人格化的所有者代表。 二是政府障礙。在國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整過程中,政府的進入與退出同企業(yè)的進入與退出應(yīng)呈反向的關(guān)系。政府的進入是指在國有企業(yè)退出前后,政府應(yīng)責(zé)無旁貸地承擔(dān)起社會保障、解決企業(yè)辦社會等工作。政府的退出是指在國有企業(yè)退出前后,政府應(yīng)徹底轉(zhuǎn)變職能實現(xiàn)政企真正分開,不要當(dāng)企業(yè)退出的絆腳石。但現(xiàn)實情況是,一些主管部門和地方政府總是會出于本地區(qū)、本部門利益的考慮,設(shè)法阻止所屬企業(yè)的退出。同時,地方政府從本地區(qū)就業(yè)和社會安定的角度考慮,總是追求一時的所謂不出事就好,沒有在其應(yīng)該進入
6、的領(lǐng)域充分發(fā)揮作用,而是在其職能應(yīng)該退出或轉(zhuǎn)變的領(lǐng)域過多地進入與停留?！ ?、巨大的退出成本 一是資本專用性障礙。主要指兩個方面,即物質(zhì)資本的專用性和人力資本的專用性障礙。前者是指投入企業(yè)的生產(chǎn)性資產(chǎn),由于專用性強,只能用于特定性的生產(chǎn)和服務(wù),這樣企業(yè)從原有產(chǎn)業(yè)中退出時難以收回其投資,這就形成了專用性物質(zhì)資本退出障礙,也稱沉淀資本退出障礙。后者是指企業(yè)中員工的知識、技術(shù)能力和操作技能的專用性,由于長期在一個行業(yè),或一個技術(shù)工作崗位工作,加上行業(yè)和崗位自身的專業(yè)化程度較高,因此,形成了較強的人力資本的專用性。這種障礙在企業(yè)停產(chǎn)、破產(chǎn)和轉(zhuǎn)產(chǎn)時表現(xiàn)得更
7、為嚴(yán)重?！ 《莿趧诱甙仓觅M用大而形成的退出障礙,即人往哪里去的問題。企業(yè)退出后要對勞動力重新安排工作或重新培訓(xùn),而培訓(xùn)費用和轉(zhuǎn)移費用往往很高。由于我國情況特殊,在競爭性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國有企業(yè)數(shù)量龐大,職工數(shù)以千萬計,一旦這些企業(yè)退出,能否支付這筆巨額勞動力安置成本,將成為國有企業(yè)退出最關(guān)鍵的問題。一個工廠如果有1500名職工,負債大約是1.5億元,退出需一次性支付5000萬元,每年的經(jīng)常性開支1000萬元,這樣的退出成本由誰來負擔(dān)？ 三是國有企業(yè)社會性負擔(dān)帶來的障礙。據(jù)測算,截止到1998年底,全國企業(yè)辦中小學(xué)1.7萬所,在校生730萬人,教職工6
8、0余萬人。截至1997年底,全國工業(yè)及其他部門自辦醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)9.1萬個,擁有病床位60多萬張,工作人員110余萬人；其中
